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華夏成長證券投資基金2018年第3季度報告
2018年10月26日       ] [  ] [  ]  列印
基金管理人:華夏基金管理有限公司 基金託管人:中國建設銀行股份有限公司 報告送出日期:二〇一八年十月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金託管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2018年10月24日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 本報告中財務資料未經審計。 本報告期自2018年7月1日起至9月30日止。 §2 基金産品概況 基金簡稱 華夏成長混合  基金主代碼 000001  交易代碼 000001(前端) 000002(後端)  基金運作方式 契約型開放式  基金合同生效日 2001年12月18日  報告期末基金份額總額 4,343,525,781.04份  投資目標 本基金屬成長型基金,主要通過投資于具有良好成長性的上市公司的股票,在保持基金資産安全性和流動性的前提下,實現基金的長期資本增值。  投資策略 “追求成長性”和“研究創造價值”。  業績比較基準 本基金無業績比較基準。  風險收益特徵 本基金在證券投資基金中屬於中高風險的品種,其長期平均的預期收益和風險高於債券基金和貨幣市場基金。  基金管理人 華夏基金管理有限公司  基金託管人 中國建設銀行股份有限公司  §3 主要財務指標和基金凈值表現 3.1 主要財務指標 單位:人民幣元 主要財務指標 報告期 (2018年7月1日-2018年9月30日) 上期金額  1.本期已實現收益 -200,314,651.05 -  2.本期利潤 -258,118,134.47 -  3.加權平均基金份額本期利潤 -0.0598 -  4.期末基金資産凈值 4,275,798,085.19 -  5.期末基金份額凈值 0.984 -  注:①所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用後實際收益水準要低於所列數字。 ②本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用後的餘額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。 3.2 基金凈值表現 3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④  過去三個月 -5.84% 1.18% - - - -  注:本基金未規定業績比較基準。 3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較 華夏成長證券投資基金 累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖 (2001年12月18日至2018年9月30日) / 注:本基金未規定業績比較基準。 §4管理人報告 4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介 姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業年限 説明    任職日期 離任日期    董陽陽 本基金的基金經理、股票投資部執行總經理 2015-01-07 - 10年 美國波士頓學院金融學碩士、工商管理學碩士。曾任中國國際金融有限公司投行業務部經理。2009年8月加入華夏基金管理有限公司,曾任研究員、基金經理助理、投資經理,華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)基金經理(2013年3月11日至2017年2月24日期間)等。  注:①上述任職日期、離任日期根據本基金管理人對外披露的任免日期填寫。 ②證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。 4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的説明 報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見》、基金合同和其他有關法律法規,本著誠實信用、勤勉盡責、安全高效的原則管理和運用基金資産,在嚴格控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。 4.3 公平交易專項説明 4.3.1 公平交易制度的執行情況 本基金管理人一貫公平對待旗下管理的所有基金和組合,制定並嚴格遵守相應的制度和流程,通過系統和人工等方式在各環節嚴格控制交易公平執行。報告期內,本公司嚴格執行了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和《華夏基金管理有限公司公平交易制度》的規定。 4.3.2 異常交易行為的專項説明 報告期內未發現本基金存在異常交易行為。 報告期內,未出現涉及本基金的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量5%的情況。 4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現説明 4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析 國內方面,受金融去杠桿向實體去杠桿傳導,宏觀經濟在3季度步入下行軌道,投資增速持續下滑,房地産投資仍然是唯一亮點;社零增速繼續回落,主要受家電傢具等後房地産週期産業鏈及汽車板塊拖累。但從政策面來看,季度中期中央接連出臺穩增長政策,對理財新規、信用傳導、財政支出等均有放鬆刺激措施出臺,信貸社融已有邊際恢復,經濟硬著陸的可能性較低。利率層面,總體看流動性較為寬鬆,但淤積在銀行間,向實體傳導通道不暢。國外經濟整體平穩,貿易戰目前暫未明顯影響貿易增長,美國仍然處於一枝獨秀狀態。 3季度,受貿易戰持續升級和宏觀經濟下行影響,整體市場承壓,但在財政貨幣刺激政策出臺後,風格分化嚴重,典型特徵為上證50錄得正收益,中小板跌幅在10%以上。受益於去杠桿轉向,金融,週期,地産漲幅居前,大消費行業受社零數據影響跌幅較大,其中家電、醫藥、紡織服裝跌幅居前;題材類5G,軍工則錄得區間不錯表現。 報告期內,本基金加大對軟體和通信等與宏觀經濟相關度不高的高景氣度板塊配置,考慮到消費數據疲軟,降低了白酒等消費白馬的倉位,小幅降低了金融板塊的配置權重。 4.4.2報告期內基金的業績表現 截至2018年9月30日,本基金份額凈值為0.984元,本報告期份額凈值增長率為-5.84%,同期上證綜指下跌0.92%,深證成指下跌10.43%。 4.5報告期內基金持有人數或基金資産凈值預警説明 報告期內,本基金未出現連續二十個工作日基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資産凈值低於五千萬元的情形。 §5投資組合報告 5.1 報告期末基金資産組合情況 序號 項目 金額(元) 佔基金總資産的比例(%)  1 權益投資 2,749,300,714.57 63.57   其中:股票 2,749,300,714.57 63.57  2 固定收益投資 965,031,767.68 22.31   其中:債券 965,031,767.68 22.31   資産支援證券 - -  3 貴金屬投資 - -  4 金融衍生品投資 - -  5 買入返售金融資産 - -   其中:買斷式回購的買入返售金融資産 - -  6 銀行存款和結算備付金合計 537,628,150.29 12.43  7 其他各項資産 72,862,071.76 1.68  8 合計 4,324,822,704.30 100.00  5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合 5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 代碼 行業類別 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)  A 農、林、牧、漁業 - -  B 採礦業 - -  C 製造業 1,114,552,294.62 26.07  D 電力、熱力、燃氣及水生産和供應業 62,701.29 0.00  E 建築業 8,650,611.71 0.20  F 批發和零售業 114,034,524.48 2.67  G 交通運輸、倉儲和郵政業 16,035,713.58 0.38  H 住宿和餐飲業 - -  I 資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業 502,285,723.51 11.75  J 金融業 471,963,891.83 11.04  K 房地産業 263,150,114.57 6.15  L 租賃和商務服務業 219,823,722.63 5.14  M 科學研究和技術服務業 10,569,388.83 0.25  N 水利、環境和公共設施管理業 10,788,484.70 0.25  O 居民服務、修理和其他服務業 - -  P 教育 - -  Q 衛生和社會工作 - -  R 文化、體育和娛樂業 17,383,542.82 0.41  S 綜合 - -   合計 2,749,300,714.57 64.30  5.3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)  1 002195 二三四五 60,168,800 258,725,840.00 6.05  2 002127 南極電商 29,168,907 213,516,399.24 4.99  3 300309 吉艾科技 19,940,203 204,387,080.75 4.78  4 000002 萬科A 8,235,839 200,130,887.70 4.68  5 300226 上海鋼聯 3,104,079 148,064,568.30 3.46  6 000568 瀘州老窖 2,727,419 129,579,676.69 3.03  7 002236 大華股份 8,663,212 127,955,641.24 2.99  8 601318 中國平安 1,500,000 102,750,000.00 2.40  9 000858 五糧液 1,403,911 95,395,752.45 2.23  10 600519 貴州茅臺 122,922 89,733,060.00 2.10  5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)  1 國家債券 59,896,000.00 1.40  2 央行票據 - -  3 金融債券 803,353,400.00 18.79   其中:政策性金融債 803,353,400.00 18.79  4 企業債券 - -  5 企業短期融資券 - -  6 中期票據 100,740,000.00 2.36  7 可轉債(可交換債) 1,042,367.68 0.02  8 同業存單 - -  9 其他 - -  10 合計 965,031,767.68 22.57  5.5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)  1 180209 18國開09 3,100,000 310,527,000.00 7.26  2 180409 18農發09 1,300,000 131,794,000.00 3.08  3 180207 18國開07 1,300,000 130,312,000.00 3.05  4 101564021 15華能集MTN002 1,000,000 100,740,000.00 2.36  5 180203 18國開03 700,000 71,484,000.00 1.67  5.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細 本基金本報告期末未持有資産支援證券。 5.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 本基金本報告期末未持有貴金屬。 5.8報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 本基金本報告期末未持有權證。 5.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 5.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 本基金本報告期末無股指期貨投資。 5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策 本基金本報告期末無股指期貨投資。 5.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 5.10.1 本期國債期貨投資政策 本基金本報告期末無國債期貨投資。 5.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 本基金本報告期末無國債期貨投資。 5.10.3 本期國債期貨投資評價 本基金本報告期末無國債期貨投資。 5.11投資組合報告附注 5.11.1 報告期內,本基金投資決策程式符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資的前十名證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 5.11.2 基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。 5.11.3其他資産構成 序號 名稱 金額(元)  1 存出保證金 2,056,393.73  2 應收證券清算款 55,396,034.37  3 應收股利 -  4 應收利息 14,146,161.74  5 應收申購款 1,263,481.92  6 其他應收款 -  7 待攤費用 -  8 其他 -  9 合計 72,862,071.76  5.11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)  1 128022 眾信轉債 629,407.60 0.01  2 128016 雨虹轉債 412,960.08 0.01  5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 5.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分 由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 §6開放式基金份額變動 單位:份 本報告期期初基金份額總額 4,283,979,296.50  報告期基金總申購份額 173,450,248.07  減:報告期基金總贖回份額 113,903,763.53  報告期基金拆分變動份額 -  本報告期期末基金份額總額 4,343,525,781.04  §7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況 7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況 本基金本報告期無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況。 7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細 本基金本報告期無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況。 §8影響投資者決策的其他重要資訊 8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況 本基金本報告期內未出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況。 8.2 影響投資者決策的其他重要資訊 1、報告期內披露的主要事項 2018年7月5日發佈華夏基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金新增鼎信匯金(北京)投資管理有限公司為代銷機構的公告。 2018年7月5日發佈關於華夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金觀誠基金銷售有限公司暫停辦理認購、申購等業務的公告。 2018年7月26日發佈華夏基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金新增北京晟視天下投資管理有限公司為代銷機構的公告。 2018年8月9日發佈華夏基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在上海證券有限責任公司開通定期定額申購業務的公告。 2018年8月20日發佈華夏基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在中國國際金融股份有限公司開通定期定額申購業務的公告。 2、其他相關資訊 華夏基金管理有限公司成立於1998年4月9日,是經中國證監會批准成立的首批全國性基金管理公司之一。公司總部設在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、廣州和青島設有分公司,在香港、深圳、上海設有子公司。公司是首批全國社保基金管理人、首批企業年金基金管理人、境內首批QDII基金管理人、境內首只ETF基金管理人、境內首只滬港通ETF基金管理人、首批內地與香港基金互認基金管理人、首批基本養老保險基金投資管理人資格、首家加入聯合國責任投資原則組織的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募養老目標基金管理人,以及特定客戶資産管理人、保險資金投資管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。華夏基金是業務領域最廣泛的基金管理公司之一。 華夏基金以深入的投資研究為基礎,盡力捕捉市場機會,為投資人謀求良好的回報。根據銀河證券基金研究中心基金業績統計報告,在基金分類排名中(截至2018年9月28日數據),華夏經濟轉型股票在“股票基金-標準股票型基金-標準股票型基金(A類)”中排序1/153;華夏醫療健康混合(A類)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(A類)”中排序8/151;華夏滬港通恒生ETF、華夏醫藥ETF在“股票基金-指數股票型基金-股票ETF基金”中分別排序2/113、8/113;華夏滬深300指數增強(C類)在“股票基金-指數股票型基金-增強指數股票型基金(非A類)”中排序7/18,華夏滬港通恒生ETF聯接(A類)、華夏上證50ETF聯接(A類)在“股票基金-指數股票型基金-股票ETF聯接基金(A類)”中分別排序1/75和9/75。 在客戶服務方面,3季度,華夏基金繼續以客戶需求為導向,努力提高客戶使用的便利性和服務體驗:(1)華夏基金網上交易平臺上線閃購業務,為客戶提供了更便捷的基金交易方式;(2)對線上智慧服務進行全新升級,將機器人小夏全面升級為理財小助手,幫助投資人一搜即達,讓投資理財更加便捷、高效;(3)與開源證券、鼎信匯金、北京晟視天下等代銷機構合作,為客戶提供了更多理財渠道;(4)開展“世界那麼大,定投華夏基金再出發”、“揭秘‘團長與團員默契度’”等活動,為客戶提供了多樣化的投資者教育和關懷服務。 §9備查文件目錄 9.1備查文件目錄 9.1.1中國證監會核準基金募集的文件; 9.1.2《華夏成長證券投資基金基金合同》; 9.1.3《華夏成長證券投資基金託管協議》; 9.1.4法律意見書; 9.1.5基金管理人業務資格批件、營業執照; 9.1.6基金託管人業務資格批件、營業執照。 9.2存放地點 備查文件存放于基金管理人和/或基金託管人的住所。 9.3查閱方式 投資者可到基金管理人和/或基金託管人的住所免費查閱備查文件。在支付工本費後,投資者可在合理時間內取得備查文件的複製件或複印件。 華夏基金管理有限公司 二〇一八年十月二十六日
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