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招商豐利靈活配置混合型證券投資基金招募説明書(更新)摘要
2020年08月11日       ] [  ] [  ]  列印

招商豐利靈活配置混合型證券投資基金招募説明書(更新)摘要
(2020年第3號)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金託管人:中國銀行股份有限公司
截止日:2020年07月11日
重要提示
招商豐利靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會2014年5月26日《關於核準招商豐利靈活配置混合型證券投資基金募集的批復》(證監許可〔2014〕[525]號文)註冊公開募集。本基金的基金合同於2014年8月12日正式生效。本基金為契約型開放式。
招商基金管理有限公司(以下稱“本基金管理人”或“管理人”)保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得或會高於或低於投資人先前所支付的金額。如對本招募説明書有任何疑問,應尋求獨立及專業的財務意見。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金産生的流動性風險,投資者申購、贖回失敗的風險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金的特定風險等。
基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。投資人在認購(或申購)本基金時應認真閱讀本基金的招募説明書和基金合同。
《基金合同》生效後,基金招募説明書資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書,並登載在指定網站上。基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人可以不再更新基金招募説明書。
關於基金産品資料概要編制、披露與更新要求,自《資訊披露辦法》實施之日起一年後開始執行。
本更新招募説明書所載內容截止日為2020年7月11日,有關財務和業績表現數據截止日為2020年6月30日,財務和業績表現數據未經審計。
本基金託管人中國銀行股份有限公司已于2020年7月28日復核了本次更新的招募説明書。
§1基金管理人
1.1基金管理人概況
公司名稱:招商基金管理有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號
設立日期:2002年12月27日
註冊資本:人民幣13.1億元
法定代表人:劉輝
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號
電話:(0755)83199596
傳真:(0755)83076974
聯繫人:賴思斯
股權結構和公司沿革:
招商基金管理有限公司于2002年12月27日經中國證監會證監基金字[2002]100號文批准設立,是中國第一家中外合資基金管理公司。目前公司註冊資本金為人民幣十三億一千萬元(RMB1,310,000,000元),股東及股權結構為:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)持有公司全部股權的55%,招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)持有公司全部股權的45%。
2002年12月,公司由招商證券、INGAssetManagementB.V.(荷蘭投資)、中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建,成立時註冊資本金人民幣一億元,股東及股權結構為:招商證券持有公司全部股權的40%,INGAssetManagementB.V.(荷蘭投資)持有公司全部股權的30%,中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司各持有公司全部股權的10%。
2005年4月,經公司股東會審議通過並經中國證監會批復同意,公司註冊資本金由人民幣一億元增加至人民幣一億六千萬元,股東及股權結構不變。
2007年5月,經公司股東會審議通過並經中國證監會批復同意,招商銀行受讓中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司及招商證券分別持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股權;INGAssetManagementB.V.(荷蘭投資)受讓招商證券持有的公司3.3%的股權。上述股權轉讓完成後,公司的股東及股權結構為:招商銀行持有公司全部股權的33.4%,招商證券持有公司全部股權的33.3%,INGAssetManagementB.V.(荷蘭投資)持有公司全部股權的33.3%。同時,公司註冊資本金由人民幣一億六千萬元增加至人民幣二億一千萬元。
2013年8月,經公司股東會審議通過並經中國證監會批復同意,INGAssetManagementB.V.(荷蘭投資)將其持有的公司21.6%股權轉讓給招商銀行、11.7%股權轉讓給招商證券。上述股權轉讓完成後,公司的股東及股權結構為:招商銀行持有全部股權的55%,招商證券持有全部股權的45%。
2017年12月,經公司股東會審議通過並經報備中國證監會,公司股東招商銀行和招商證券按原有股權比例向公司同比例增資人民幣十一億元。增資完成後,公司註冊資本金由人民幣二億一千萬元增加至人民幣十三億一千萬元,股東及股權結構不變。
公司主要股東招商銀行股份有限公司成立於1987年4月8日。招商銀行始終堅持“因您而變”的經營服務理念,已成長為中國境內最具品牌影響力的商業銀行之一。2002年4月9日,招商銀行在上海證券交易所上市(股票代碼:600036);2006年9月22日,招商銀行在香港聯合交易所上市(股份代號:3968)。
招商證券股份有限公司是百年招商局集團旗下的證券公司,經過多年創業發展,已成為擁有證券市場業務全牌照的一流券商。2009年11月17日,招商證券在上海證券交易所上市(代碼600999);2016年10月7日,招商證券在香港聯合交易所上市(股份代號:6099)。
公司以“為投資者創造更多價值”為使命,秉承誠信、理性、專業、協作、成長的核心價值觀,努力成為中國資産管理行業具有差異化競爭優勢、一流品牌的資産管理公司。
1.2主要人員情況
1.2.1董事會成員
劉輝女士,經濟學碩士。1995年4月加入招商銀行股份有限公司,2010年至2013年任招商銀行計劃財務部副總經理,2013年至2015年任招商銀行市場風險管理部總經理,2015年至2017年任招商銀行資産負債管理部總經理兼招商銀行投資管理部總經理,2017年12月起任招商銀行投行與金融市場總部總裁兼招商銀行資産管理部總經理。2019年4月起任招商銀行行長助理兼招商銀行資産管理部總經理,同時兼任招銀理財有限責任公司董事長、招銀金融租賃有限公司董事。現任公司董事長。
金旭女士,北京大學碩士研究生。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年6月至2014年12月任國泰基金管理有限公司總經理。2015年1月加入招商基金管理有限公司,2015年4月起任公司總經理、董事兼招商資産管理(香港)有限公司董事長,2018年7月起任公司副董事長、總經理兼招商資産管理(香港)有限公司董事長,現任公司副董事長兼招商資産管理(香港)有限公司董事長。
杜凱先生,工商管理碩士。1992年8月至1993年11月先後在蛇口工業區商業服務公司和蛇口集裝箱碼頭有限公司工作。1993年12月起在招商證券股份有限公司工作,歷任證券營業部交易員、市場拓展部副主任、經理助理、負責人,深圳分公司總經理,渠道管理部總經理,財富管理及機構業務總部負責人。2019年5月起兼任招商證券資産管理有限公司董事、招商期貨有限公司董事、招商致遠資本投資有限公司董事。現任公司董事。
王小青先生,復旦大學經濟學博士。1992年7月至1994年9月在中國農業銀行江蘇省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通證券股份有限公司基金管理部工作。1998年5月至2004年4月在中國證監會上海專員辦工作。2004年4月至2005年4月在天一證券有限責任公司工作。2005年4月至2007年8月曆任中國人保資産管理有限公司風險管理部副總經理兼組合管理部副總經理、組合管理部副總經理、組合管理部總經理。2007年8月至2020年3月曆任中國人保資産管理有限公司總裁助理、副總裁,黨委委員、黨委副書記,投委會主任委員等職。2020年3月加入招商基金管理有限公司,現任公司黨委書記、董事、總經理。
何玉慧女士,加拿大皇后大學榮譽商學士。曾先後就職于加拿大NationalTrustCompany和Ernst&Young,1995年4月加入香港畢馬威會計師事務所,2015年9月退休前係香港畢馬威會計師事務所金融業內部審計、風險管理和合規服務主管合夥人。目前兼任泰康保險集團股份有限公司、匯豐前海證券有限公司、建信金融科技有限公司、南順(香港)集團的獨立董事,同時兼任多個香港政府機構轄下委員會及審裁處的成員和香港會計師公會紀律評判小組成員。現任公司獨立董事。
張思寧女士,博士研究生。1989年8月至1992年11月曆任中國金融學院國際金融係助教、講師。1992年11月至2012年6月曆任中國證監會發行監管部副處長、處長、副主任,中國證監會上市公司監管部副主任、正局級副主任,中國證監會創業板部主任。2012年6月至2014年6月任上海證監局黨委書記、局長。2014年6月至2017年4月曆任中國證監會創新部主任、打非局局長。2017年5月起任證通股份有限公司董事長。現任公司獨立董事。
鄒勝先生,管理學碩士。1992年12月至1996年12月在深圳證券登記有限公司歷任電腦工程部經理、系統運作部經理。1996年12月至2017年2月在深圳證券交易所歷任系統運作部副總監、武漢中心主任、創業板存管結算部副總監、電腦工程部總監、總經理助理、副總經理,其中2013年4月至2017年2月兼任深圳證券通信有限公司董事長。2017年3月起任深圳華銳金融技術股份有限公司董事長。此外,兼任深圳華銳金融技術股份有限公司下屬公司上海華銳軟體有限公司董事長、華銳分佈式(北京)技術有限公司董事長、華銳分佈式技術(長沙)有限公司董事長、華銳合勝數字科技(上海)有限公司董事長,同時兼任深圳協和資訊技術企業(有限合夥)執行事務合夥人、深圳豐和技術投資企業(有限合夥)執行事務合夥人、深圳平和技術投資企業(有限合夥)執行事務合夥人、深圳泰和技術投資企業(有限合夥)執行事務合夥人,兼任深圳市金融科技協會聯席會長,兼任深圳中雲信鏈科技股份有限公司股東、董事。現任公司獨立董事。
1.2.2監事會成員
周語菡女士,碩士研究生,先後就讀于中國人民大學及加州州立大學索諾瑪分校。自2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中國基金有限公司執行董事;自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中國投資管理有限公司董事總經理;自2007年9月至2013年11月任招商基金獨立董事;自2008年5月至2014年5月任江西世龍實業股份有限公司獨立董事;自2008年4月至2013年10月任興業銀行股份有限公司監事。2014年7月起任招商證券股份有限公司監事會主席。現任公司監事會主席。
彭家文先生,中南財經大學國民經濟計劃學專業本科,武漢大學電腦軟體專業本科。2001年9月加入招商銀行股份有限公司。歷任招商銀行計劃資金部經理、高級經理,計劃財務部總經理助理、副總經理。2011年11月起任零售綜合管理部副總經理、總經理。2014年6月起任招商銀行零售金融總部副總經理、副總裁。2016年2月起任招商銀行零售金融總部副總裁兼招商銀行零售信貸部總經理。2017年3月起任招商銀行鄭州分行行長。2018年1月起任招商銀行資産負債管理部總經理。現任公司監事。
羅琳女士,廈門大學經濟學碩士。1996年加入招商證券股份有限公司投資銀行部,歷任項目經理、高級經理、業務董事;2002年起參與招商基金管理有限公司籌備,公司成立後先後歷任基金核算部高級經理、産品研發部高級經理、副總監、總監、産品運營官、市場推廣部總監,現任首席市場官兼銀行渠道業務總部總監、渠道財富管理部總監、公司監事。
魯丹女士,中山大學國際工商管理碩士。2001年加入美的集團股份有限公司任OracleERP系統實施顧問;2005年5月至2006年12月于韜睿惠悅諮詢有限公司任諮詢顧問;2006年12月至2011年2月于怡安翰威特諮詢有限公司任諮詢總監;2011年2月至2014年3月任倍智人才管理諮詢有限公司首席運營官;2014年4月加入招商基金管理有限公司,現任公司戰略與人力資源總監兼人力資源部總監、公司監事,兼任招商財富資産管理有限公司董事。
李揚先生,中央財經大學經濟學碩士。2002年加入招商基金管理有限公司,歷任基金核算部高級經理、副總監、總監,現任産品運營官兼産品管理部負責人、公司監事。
1.2.3公司高級管理人員
王小青先生,總經理,簡歷同上。
鐘文岳先生,常務副總經理,廈門大學經濟學碩士。1992年7月至1997年4月于中國農村發展信託投資公司任福建(集團)公司國際業務部經理;1997年4月至2000年1月于申銀萬國證券股份有限公司任九江營業部總經理;2000年1月至2001年1月任廈門海發投資股份有限公司總經理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世紀風險投資公司副總經理;2004年1月至2008年11月任新江南投資有限公司副總經理;2008年11月至2015年6月任招商銀行股份有限公司投資管理部總經理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,現任公司常務副總經理兼招商財富資産管理有限公司董事。
沙骎先生,副總經理,南京通信工程學院工學碩士。2000年11月加入寶盈基金管理有限公司,歷任TMT行業研究員、基金經理助理、交易主管;2008年2月加入國泰基金管理有限公司,歷任交易部總監、研究部總監,投資總監兼基金經理,量化&保本投資事業部總經理;2015年加入招商基金管理有限公司,現任公司副總經理兼招商資産管理(香港)有限公司董事。
歐志明先生,副總經理,華中科技大學經濟學及法學雙學士、投資經濟碩士。2002年加入廣發證券深圳業務總部任機構客戶經理;2003年4月至2004年7月于廣發證券總部任風險控制崗從事風險管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合規部高級經理、副總監、總監、督察長,現任公司副總經理、首席資訊官、董事會秘書,兼任招商財富資産管理有限公司董事兼招商資産管理(香港)有限公司董事。
楊渺先生,副總經理,經濟學碩士。2002年起先後就職于南方證券股份有限公司、巨田基金管理有限公司,歷任金融工程研究員、行業研究員、助理基金經理。2005年加入招商基金管理有限公司,歷任高級數量分析師、投資經理、投資管理二部(原專戶資産投資部)負責人及總經理助理,現任公司副總經理。
潘西裏先生,督察長,法學碩士。1998年加入大鵬證券有限責任公司法律部,負責法務工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司監察稽核部,任職主管;2003年2月加入中國證券監督管理委員會深圳監管局,歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長;2015年加入招商基金管理有限公司,現任公司督察長。
1.2.4基金經理
賈仁棟先生,理學碩士。2006年10月加入萬家基金管理有限公司研究部,任研究員;2007年11月加入光大保德信基金管理有限公司投資研究部,任研究員;2010年1月加入國金證券股份有限公司研究所,任行業研究員;2010年12月至2012年12月于平安養老保險股份有限公司年金投資部工作,任投資經理;2014年1月加入萬家共贏資産管理有限公司證券投資部,曾任投資經理;2015年7月加入招商基金管理有限公司投資支援與創新部,曾任投資經理,現任招商睿祥定期開放混合型證券投資基金基金經理(管理時間:2017年11月30日至今)、招商豐利靈活配置混合型證券投資基金基金經理(管理時間:2019年6月21日至今)。
本基金歷任基金經理包括:何文韜先生,管理時間為2014年8月12日至2019年6月21日;梁亮先生,管理時間為2014年8月12日至2015年8月14日。
1.2.5投資決策委員會成員
公司的投資決策委員會由如下成員組成:副總經理沙骎、總經理助理兼固定收益投資部負責人裴曉輝、總經理助理兼投資管理一部總監王景、副總經理楊渺、基金經理白海峰、固定收益投資部副總監馬龍、投資管理四部總監助理付斌。
1.2.6上述人員之間均不存在近親屬關係。
§2基金託管人
2.1基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
首次註冊登記日期:1983年10月31日
註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人:劉連舸
基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24號
託管部門資訊披露聯繫人:許俊
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566
2.2基金託管部門及主要人員情況
中國銀行託管業務部設立於1998年,現有員工110余人,大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信託從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的託管服務,中國銀行已在境內、外分行開展託管業務。
作為國內首批開展證券投資基金託管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資産管理計劃、信託計劃、企業年金、銀行理財産品、股權基金、私募基金、資金託管等門類齊全、産品豐富的託管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的託管增值服務,是國內領先的大型中資託管銀行。
2.3證券投資基金託管情況
截至2020年6月30日,中國銀行已託管830隻證券投資基金,其中境內基金783隻,QDII基金47隻,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金託管規模位居同業前列。
§3相關服務機構
3.1基金份額銷售機構
3.1.1直銷機構
直銷機構:招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務熱線:400-887-9555(免長途話費)
招商基金官網交易平臺
交易網站:www.cmfchina.com
客服電話:400-887-9555(免長途話費)
電話:(0755)83076995
傳真:(0755)83199059
聯繫人:李璟
招商基金機構業務部
地址:北京市西城區月壇南街1號院3號樓1801
電話:(010)56937404
聯繫人:賈曉航
地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話:(021)38577388
聯繫人:胡祖望
地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈23樓
電話:(0755)83190401
聯繫人:任虹虹
招商基金直銷交易服務聯繫方式
地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈11層招商基金客戶服務部直銷櫃檯
電話:(0755)8319635983196358
傳真:(0755)83196360
備用傳真:(0755)83199266
聯繫人:馮敏
3.1.2代銷機構
代銷機構 代銷機構資訊
中國工商銀行股份有限公司 註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:陳四清
電話:95588
傳真:010-66107914
聯繫人:楊威
招商銀行股份有限公司 註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
電話:(0755)83198888
傳真:(0755)83195050
聯繫人:季平偉
中國銀行股份有限公司 註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:劉連舸
電話:95566
傳真:(010)66594853
聯繫人:張建偉
中國農業銀行股份有限公司 註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:周慕冰
電話:95599
傳真:(010)85109219
聯繫人:賀倩
交通銀行股份有限公司 註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
法定代表人:任德奇
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408483
聯繫人:王菁
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 註冊地址:北京市西城區金融大街3號
法定代表人:張金良
電話:95580
傳真:(010)68858117
聯繫人:王碩
中信銀行股份有限公司 註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人:李慶萍
電話:95558
傳真:(010)65550827
聯繫人:王曉琳
上海浦東發展銀行股份有限公司 註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
法定代表人:鄭楊
電話:(021)61618888
傳真:(021)63604199
聯繫人:趙守良
包商銀行股份有限公司 註冊地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號
法定代表人:周學東
電話:0472-5189051
傳真:0472-5189057
聯繫人:周雪晴
浙商銀行股份有限公司 註冊地址:浙江省杭州市慶春路288號
法定代表人:沈仁康
電話:0571-87659056
傳真:0571-87659954
聯繫人:薛超群
寧波銀行股份有限公司 註冊地址:寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
電話:0574-87050038
傳真:0574-87050024
聯繫人:印萍萍
大連銀行股份有限公司 註冊地址:遼寧省大連市中山區中山路88號
法定代表人:崔磊
電話:0411-82356695
傳真:0411-82356594
聯繫人:朱珠
東莞農村商業銀行股份有限公司 註冊地址:東莞市東城區鴻福東路2號
法定代表人:王耀球
電話:0769-961122
傳真:0769-22866282
聯繫人:鐘燕珊
江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 註冊地址:常州市天寧區延寧中路668號
法定代表人:陸向陽
電話:0519-80585939
傳真:0519-89995066
聯繫人:李仙
廣發銀行股份有限公司 住所地址:廣州市越秀區東風東路713號
法定代表人:王濱
電話:020-38321497
傳真:020-87310955
聯繫人:陳涇渭
中信期貨有限公司 註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
聯繫人:劉宏瑩
電話:010-60833754
傳真:010-57762999
客服電話:400-990-8826
公司網址:www.citicsf.com

中信建投證券股份有限公司 註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝內大街188號
法定代表人:王常青
電話:010-65608231
傳真:010-65182261
聯繫人:劉暢
客服電話:4008-888-108
公司網址:www.csc108.com

中信證券股份有限公司 註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯繫人:馬靜懿
電話:010-60833889
傳真:010-60833739
客服電話:95548
公司網址:www.citics.com

世紀證券有限責任公司 註冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對衝基金中心406
辦公地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈40-42層
法定代表人:李強
聯繫人:王雯
電話:0755-83199599
傳真:0755-83199545
客服電話:4008-323000
公司網址:www.csco.com.cn

華寶證券有限責任公司 註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層
法定代表人:劉加海
電話:021-20515583
傳真:021-20515593
聯繫人:胡星煜
客服電話:400-820-9898
公司網址:www.cnhbstock.com

中信證券華南股份有限公司(原廣州證券) 註冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人:胡伏雲
聯繫人:梁微
電話:020-88836999
傳真:020-88836984
客服電話:95396
公司網址:www.gzs.com.cn
上海長量基金銷售投資顧問有限公司 註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
法定代表人:張躍偉
電話:400-820-2899
傳真:021-58787698
聯繫人:敖玲

深圳眾祿基金銷售股份有限公司 註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-82080798
聯繫人:童彩平

螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 註冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號
法定代表人:陳柏青
電話:0571-28829790
傳真:0571-26698533
聯繫人:韓松志

諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司 註冊地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
法定代表人:汪靜波
電話:400-821-5399
傳真:(021)38509777
聯繫人:李娟

上海好買基金銷售有限公司 註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人:楊文斌
電話:(021)58870011
傳真:(021)68596916
聯繫人:張茹

上海天天基金銷售有限公司 註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
法定代表人:其實
電話:400-1818-188
傳真:021-64385308
聯繫人:潘世友

浙江同花順基金銷售有限公司 註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
法定代表人:淩順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯繫人:劉寧

上海陸金所基金銷售有限公司 註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
法定代表人:郭堅
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
聯繫人:寧博宇

上海聯泰基金銷售有限公司 註冊地址:中國(上海)自由貿易區富特北路277號3層310室
法定代表人:燕斌
電話:400-046-6788
傳真:021-52975270
聯繫人:淩秋艷

北京虹點基金銷售有限公司 註冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人:鄭毓棟
電話:400-068-1176
傳真:010-56580660
聯繫人:于婷婷

深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人:楊懿
電話:400-166-1188
傳真:010-83363072
聯繫人:文雯

深圳富濟財富管理有限公司 註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
法定代表人:劉鵬宇
電話:0755-83999913
傳真:0755-83999926
聯繫人:陳勇軍

嘉實財富管理有限公司 註冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元
法定代表人:趙學軍
電話:400-021-8850
聯繫人:余永健
網址:www.harvestwm.cn

珠海盈米財富管理有限公司 註冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人:肖雯
電話:020-80629066
聯繫人:劉文紅
網址:www.yingmi.cn

上海匯付金融服務有限公司 註冊地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人:馮修敏
電話:400-8213-999
聯繫人:陳雲卉
網址:https://tty.chinapnr.com/

上海利得基金銷售有限公司 註冊地址:上海市浦東新區東方路989號中達廣場2樓
法定代表人:李興春
電話:400-921-7755
聯繫人:王淼晶
網址:www.leadfund.com.cn

奕豐金融服務(深圳)有限公司 註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
法定代表人:TANYIKKUAN
電話:400-684-0500
聯繫人:陳廣浩
網址:www.ifastps.com.cn

南京蘇寧基金銷售有限公司 註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:錢燕飛
電話:025-66996699-887226
聯繫人:王鋒
網址:http://fund.suning.com

北京新浪倉石基金銷售有限公司 註冊地址:北京市海澱區北四環西路58號906
法定代表人:張琪
電話:010-62675369
聯繫人:付文紅
網址:http://www.xincai.com/

北京錢景財富投資管理有限公司 註冊地址:北京市海澱區丹棱街丹棱soho10層
法定代表人:趙榮春
電話:400-893-6885
聯繫人:盛海娟
網址:http://www.qianjing.com/

北京蛋卷基金銷售有限公司 註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
電話:4000-618-518
聯繫人:戚曉強
網址:http://www.ncfjj.com/

上海萬得投資顧問有限公司 註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
法定代表人:王延富
電話:400-821-0203
聯繫人:徐亞丹
網址:http://www.520fund.com.cn/

上海華信證券有限責任公司 註冊地址:上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
法定代表人:郭林
電話:400-820-5999
聯繫人:徐璐
網址:www.shhxzq.com

天津國美基金銷售有限公司 註冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室
法定代表人:丁東華
電話:400-111-0889
聯繫人:郭寶亮
網址:www.gomefund.com

北京匯成基金銷售有限公司 註冊地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108
法定代表人:王偉剛
電話:400-619-9059
聯繫人:丁向坤
網址:http://www.fundzone.cn

南京途牛金融資訊服務有限公司 註冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
法定代表人:宋時琳
電話:400-799-9999
聯繫人:賀傑
網址:http://jr.tuniu.com

鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司 註冊地址:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402
法定代表人:程剛
電話:400-810-5919
聯繫人:張旭
網址:www.fengfd.com

上海中正達廣投資管理有限公司 註冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣
電話:400-6767-523
聯繫人:戴珉微
網址:www.zzwealth.cn

上海基煜基金銷售有限公司 註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)
法定代表人:王翔
電話:400-820-5369
聯繫人:吳鴻飛
網址:www.jiyufund.com.cn

中民財富基金銷售(上海)有限公司 註冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
法定代表人:弭洪軍
電話:400-876-5716
聯繫人:茅旦青
網址:www.cmiwm.com

北京晟視天下投資管理有限公司 註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
法定代表人:蔣煜
電話:400-818-8866
聯繫人:尚瑾
網址:www.gscaifu.com

北京創金啟富基金銷售有限公司 註冊地址:北京市西城區民豐衚同31號5號樓215A
法定代表人:梁蓉
電話:400-6262-818
聯繫人:魏素清
網址:www.5irich.com

聯儲證券有限責任公司 註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路333號東方匯經中心8樓
法定代表人:沙常明
電話:400-620-6868
聯繫人:唐露
網址:http://www.lczq.com/

上海華夏財富投資管理有限公司 註冊地址:上海市虹口區東大名路687號一幢二樓268室
法定代表人:李一梅
電話:13911253562
聯繫人:吳振宇
網址:https://www.amcfortune.com/

上海挖財金融資訊服務有限公司 註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02/03室
法定代表人:胡燕亮
電話:021-50810687
聯繫人:樊晴晴
網址:www.wacaijijin.com

北京肯特瑞基金銷售有限公司 註冊地址:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157
法定代表人:王蘇寧
電話:01089189288
聯繫人:邢錦超
網址:http://kenterui.jd.com/
客服熱線:95118
通華財富(上海)基金銷售有限公司 註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓
法定代表人:蘭奇
電話:95156轉5
聯繫人:陳益萍
網址:www.tonghuafund.com

深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司 註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
法定代表人:李春瑜
電話:400-680-3928
聯繫人:華榮傑
網址:www.simuwang.com

天津萬家財富資産管理有限公司 註冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
法定代表人:李修辭
電話:010-59013842
聯繫人:王茜蕊
網址:http://www.wanjiawealth.com

上海有魚基金銷售有限公司 註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道2123號3層3E-2655室
法定代表人:林瓊
客服電話:4007676298
聯繫人:徐海崢
公司網址:www.youyufund.com

北京植信基金銷售有限公司 註冊地址:北京朝陽區四惠盛世龍源國食苑10號樓
法定代表人:于龍之
客服電話:4006-802-123
郵箱:services@zhixin-inv.com
公司網址:https://www.zhixin-inv.com/

騰安基金銷售(深圳)有限公司 註冊地址:深圳市南山區科技中一路騰訊大廈11樓
法定代表人:劉明軍
客服電話:95017轉1轉6或0755-86013388
公司網址:https://www.tenganxinxi.com/

北京恒天明澤基金銷售有限公司 註冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
法定代表人:周斌
聯繫人:馬鵬程
聯繫電話:010-57756074
客服電話:400-786-8868
公司網址:http://www.chtfund.com

濟安財富(北京)基金銷售有限公司 註冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307單元
法定代表人:楊健
聯繫人:李海燕
聯繫電話:13501184929
客服電話:400-673-7010
公司網址:http://www.jianfortune.com/

民商基金銷售(上海)有限公司 註冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室
法定代表人:賁惠琴
聯繫人:董筱爽
聯繫電話:18121169537
客服電話:021-50206003
公司網址:www.msftec.com

東方財富證券股份有限公司 註冊地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人:鄭立坤
聯繫人:付佳
聯繫電話:17717379005
客服電話:95357
公司網址:http://www.18.cn

上海大智慧基金銷售有限公司 註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人:申健
聯繫人:施燕華
聯繫電話:18901685505
客服電話:021-20292031
公司網址:https://www.wg.com.cn

北京度小滿基金銷售有限公司 註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
法定代表人:葛新
聯繫人:孫博超
聯繫電話:010-59403028
客服電話:95055-4
公司網址:www.baiyingfund.com

陽光人壽保險股份有限公司 註冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人:李科
聯繫人:王超
聯繫電話:010-59053660
客服電話:95510
公司網址:fund.sinosig.com

江蘇匯林保大基金銷售有限公司 註冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
法定代表人:吳言林
聯繫人:林伊靈
聯繫電話:025-66046166(分機號轉810)
客服電話:025-66046166
公司網址:www.huilinbd.com
華瑞保險銷售有限公司 註冊地址:上海市浦東區向城路288號8樓
法定代表人:路昊
聯繫人:張爽爽
聯繫電話:021-68595976
客服電話:4001115818
公司網址:www.huaruisales.com

玄元保險代理有限公司 註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法定代表人:馬永諳
聯繫人:盧亞博
聯繫電話:13752528013
客服電話:021-50701053
公司網址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

中證金牛(北京)投資諮詢有限公司 註冊地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室
法定代表人:錢昊旻
聯繫人:沈晨
聯繫電話:010-59336544
客服電話:4008-909-998
公司網址:www.jnlc.com

上海攀贏基金銷售有限公司 註冊地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈603室
法定代表人:沈茹意
聯繫人:吳衛東
聯繫電話:021-68889082
客服電話:021-68889082
公司網址:http://www.pytz.cn/

五礦證券有限公司 註冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元
法定代表人:黃海洲
聯繫人:華然
聯繫電話:0755-82564033
客服電話:40018-40028
公司網址:https://www.wkzq.com.cn/

中國人壽保險股份有限公司 註冊地址:中國北京市西城區金融大街16號
法定代表人:王濱
聯繫人:秦澤偉
聯繫電話:010-63631539
客服電話:95519
公司網址:www.e-chinalife.com


基金管理人可根據有關法律法規規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金。
3.2註冊登記機構
名稱:招商基金管理有限公司
地址:深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:劉輝
電話:(0755)83196445
傳真:(0755)83196436
聯繫人:宋宇彬
3.3律師事務所和經辦律師
名稱:上海源泰律師事務所
註冊地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人:廖海
電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
經辦律師:劉佳、張雯倩
聯繫人:劉佳
3.4會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)
註冊地址:北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執行事務合夥人:鄒俊
電話:(0755)25471000
傳真:(0755)82668930
經辦註冊會計師:奚霞、高朋
聯繫人:蔡正軒
§4基金的名稱
招商豐利靈活配置混合型證券投資基金
§5基金類型
混合型證券投資基金
§6投資目標
本基金通過將基金資産在不同投資資産類別之間靈活配置,並結合對個股、個券的精選策略,在控制風險的前提下力爭為投資者帶來絕對收益。
§7投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的A股股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、債券(含中小企業私募債)、資産支援證券、貨幣市場工具、權證、股指期貨,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。
本基金投資于股票的比例為基金資産的0%-95%,投資于權證的比例為基金資産凈值的0%-3%,本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;股指期貨的投資比例遵循國家相關法律法規。
§8投資策略
本基金以獲取絕對收益為投資目的,從資産配置和精選個股個券兩個方面來構建投資組合。
1、資産配置策略
本基金主要投資于國內依法發行上市的A股股票、債券(含中小企業私募債)、資産支援證券、貨幣市場工具、權證、股指期貨及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。
本基金投資于股票的比例為基金資産的0%-95%,投資于權證的比例為基金資産凈值的0%-3%,本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等,股指期貨的投資比例遵循國家相關法律法規。
2、股票投資策略
本基金股票投資以定性和定量分析為基礎進行股票投資。
(1)定性分析
本基金結合定性分析篩選優質股票,定性分析主要判斷公司的業務是否符合經濟發展規律、産業政策方向,是否具有較強的競爭力和良好的治理結構。選出可供重點投資的上市公司:
1)符合經濟結構調整、産業升級發展方向;
2)具備一定競爭壁壘的核心競爭力;
3)具有良好的公司治理結構,規範的內部管理;
4)具有高效靈活的經營機制。
(2)定量分析
本基金在定性分析的基礎上,通過定量篩選選擇出在一定期限內可獲取絕對收益的股票:
1)估值水準合理:本基金將根據公司所處的行業,採用包括市盈率法、市凈率法、市銷率、PEG、EV/EBITDA等方法,對公司股票價值進行評估,分析該公司的股價是否處於合理的估值區間,以判斷股票價值是否能夠相對同類股票更具有獲取絕對收益的可能。
2)盈利具有確定性:本基金利用總資産報酬率、凈資産收益率、盈利現金比率(經營現金凈流量/凈利潤)指標來考量公司的盈利能力和品質。此外,本基金還將關注公司盈利的構成、盈利的主要來源等,全面分析其獲取絕對收益的可能性。
3)未來增長潛力強:公司未來盈利增長的預期決定股票價格的變化。因此,在關注公司歷史成長性的同時,本基金尤其關注其未來盈利的增長潛力。本基金將對公司未來一至三年的主營業務收入增長率、凈利潤增長率進行預測,並對其可能性進行判斷。
3、債券投資策略
根據國內外宏觀經濟形勢、財政、貨幣政策、市場資金與債券供求狀況、央行公開市場操作等方面情況,採用定性與定量相結合的方式,在確保流動性充裕和業績考核期內可實現絕對收益的約束下設定債券投資的組合久期,並根據通脹預期確定浮息債與固定收益債比例;在滿足組合久期設置的基礎上,投資團隊分析債券收益率曲線變動、各期限段品種收益率及收益率基差波動等因素,預測收益率曲線的變動趨勢,並結合流動性偏好、信用分析等多種市場因素進行分析,綜合評判個券的投資價值。在個券選擇的基礎上,投資團隊構建模擬組合,並比較不同模擬組合之間的收益和風險匹配情況,確定風險、收益最佳匹配的組合。
4、權證投資策略
本基金對權證資産的投資主要是通過分析影響權證內在價值最重要的兩種因素——標的資産價格以及市場隱含波動率的變化,靈活構建避險策略,波動率差策略以及套利策略。
5、股指期貨投資策略
本基金採取套期保值的方式參與股指期貨的投資交易,以管理市場風險和調節股票倉位為主要目的。
6、中小企業私募債券投資策略
中小企業私募債具有票面利率較高、信用風險較大、二級市場流動性較差等特點。因此本基金審慎投資中小企業私募債券。
針對市場系統性信用風險,本基金主要通過調整中小企業私募債類屬資産的配置比例,謀求避險增收。
針對非系統性信用風險,本基金通過分析發債主體的信用水準及個債增信措施,量化比較判斷估值,精選個債,謀求避險增收。
本基金主要採取買入持有到期策略;當預期發債企業的基本面情況出現惡化時,採取“儘早出售”策略,控制投資風險。
另外,部分中小企業私募債內嵌轉股選擇權,本基金將通過深入的基本面分析及定性定量研究,自下而上地精選個債,在控制風險的前提下,謀求內嵌轉股權潛在的增強收益。
§9投資程式
1、投資決策依據
(1)須符合國家有關法律法規,嚴格遵守基金合同及公司章程;
(2)維護基金份額持有人利益作為基金投資的最高準則。
2、投資決策流程
本基金採用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會定期就投資管理業務的重大問題進行討論。基金經理、研究員、交易員在投資管理過程中責任明確、密切合作,在各自職責內按照業務程式獨立工作併合理地相互制衡。具體的投資管理程式如下:
(1)投資決策委員會審議投資策略、資産配置和其他重大事項;
(2)投資部門通過投資周會等方式討論擬投資的個券,研究員構建模擬組合;
(3)基金經理根據所管基金的特點,確定基金投資組合;
(4)基金經理髮送投資指令;
(5)交易部審核與執行投資指令;
(6)數量分析人員對投資組合的分析與評估;
(7)基金經理對組合的檢討與調整。
在投資決策過程中,風險管理部門負責對各決策環節的事前及事後風險、操作風險等投資風險進行監控,並在整個投資流程完成後,對投資風險及績效做出評估,提供給投資決策委員會、投資總監、基金經理等相關人員,以供決策參考。
§10業績比較基準
本基金的業績比較基準為:1年期存款利率+3%(單利年化)。
本基金採用1年期存款利率+3%為比較基準主要是基於本基金為絕對收益基金,選取1年期存款利率+3%為業績基準比較適宜。
§11風險收益特徵
本基金是混合型基金,在證券投資基金中屬於預期風險收益水準中等的投資品種,預期收益和預期風險高於貨幣市場基金和債券型基金,低於股票型基金。
§12基金投資組合報告
招商豐利靈活配置混合型證券投資基金管理人-招商基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本投資組合報告所載數據截至2020年6月30日,來源於《招商豐利靈活配置混合型證券投資基金2020年第2季度報告》。
1報告期末基金資産組合情況

序號 項目 金額(元) 佔基金總資産的比例(%)
1 權益投資 52,064,265.39 89.79
其中:股票 52,064,265.39 89.79
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 2,501,250.00 4.31
其中:債券 2,501,250.00 4.31
資産支援證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資産 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資産 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 2,973,209.45 5.13
8 其他資産 448,353.69 0.77
9 合計 57,987,078.53 100.00

2報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 採礦業 - -
C 製造業 38,293,989.63 69.58
D 電力、熱力、燃氣及水生産和供應業 7,660.80 0.01
E 建築業 - -
F 批發和零售業 - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業 2,735,726.00 4.97
H 住宿和餐飲業 - -
I 資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業 5,880,258.96 10.68
J 金融業 - -
K 房地産業 984,250.00 1.79
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 3,031,512.00 5.51
N 水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 1,130,868.00 2.05
R 文化、體育和娛樂業 - -
S 綜合 - -
合計 52,064,265.39 94.60

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
3報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)
1 002791 堅朗五金 50,000 4,704,500.00 8.55
2 002007 華蘭生物 76,550 3,835,920.50 6.97
3 300750 寧德時代 20,500 3,574,380.00 6.49
4 600809 山西汾酒 19,600 2,842,000.00 5.16
5 002410 廣聯達 39,300 2,739,210.00 4.98
6 603713 密爾克衛 26,300 2,735,726.00 4.97
7 002050 三花智控 123,920 2,713,848.00 4.93
8 002475 立訊精密 49,009 2,516,612.15 4.57
9 002821 凱萊英 9,100 2,211,300.00 4.02
10 688085 三友醫療 27,664 2,193,478.56 3.99

4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)
1 國家債券 2,501,250.00 4.54
2 央行票據 - -
3 金融債券 - -
其中:政策性金融債 - -
4 企業債券 - -
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 可轉債(可交換債) - -
8 同業存單 - -
9 其他 - -
10 合計 2,501,250.00 4.54

5報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)
1 019627 20國債01 25,000 2,501,250.00 4.54

6報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細

本基金本報告期末未持有資産支援證券。
7報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。
8報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金採取套期保值的方式參與股指期貨的投資交易,以管理市場風險和調節股票倉位為主要目的。
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
10.1本期國債期貨投資政策
根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。
10.3本期國債期貨投資評價
根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。
11投資組合報告附注
11.1
報告期內基金投資的前十名證券除廣聯達(證券代碼002410)外其他證券的發行主體未有被監管部門立案調查,不存在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
根據2020年1月21日發佈的相關公告,該證券發行人因違規經營被北京市海澱區衛生健康委員會處以罰款,並警告。
對上述證券的投資決策程式的説明:本基金投資上述證券的投資決策程式符合相關法律法規和公司制度的要求。
11.2
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫,本基金管理人從制度和流程上要求股票必須先入庫再買入。
11.3其他資産構成

序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 35,368.20
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 27,029.22
5 應收申購款 385,956.27
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 448,353.69

11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明

本基金本報告期末投資前十名股票中不存在流通受限情況。
§13基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但投資者購買本基金並不等於將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,本基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。
本基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示:
招商豐利靈活配置混合基金A:

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2014.08.12-2014.12.31 4.70% 0.28% 2.31% 0.02% 2.39% 0.26%
2015.01.01-2015.12.31 14.90% 0.39% 5.12% 0.02% 9.78% 0.37%
2016.01.01-2016.12.31 -1.16% 0.44% 4.50% 0.01% -5.66% 0.43%
2017.01.01-2017.12.31 1.09% 0.16% 4.50% 0.01% -3.41% 0.15%
2018.01.01-2018.12.31 -16.39% 0.77% 4.50% 0.01% -20.89% 0.76%
2019.01.01-2019.12.31 24.38% 1.20% 4.50% 0.01% 19.88% 1.19%
2020.01.01-2020.06.30 33.76% 2.20% 2.24% 0.02% 31.52% 2.18%
自基金成立起至2020.06.30 67.20% 0.90% 27.66% 0.01% 39.54% 0.89%

注:本基金合同生效日為2014年8月12日。
招商豐利靈活配置混合基金C:

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016.03.18-2016.12.31 4.11% 0.27% 3.55% 0.01% 0.56% 0.26%
2017.01.01-2017.12.31 0.59% 0.16% 4.50% 0.01% -3.91% 0.15%
2018.01.01-2018.12.31 -16.79% 0.77% 4.50% 0.01% -21.29% 0.76%
2019.01.01-2019.12.31 23.69% 1.21% 4.50% 0.01% 19.19% 1.20%
2020.01.01-2020.06.30 33.44% 2.21% 2.24% 0.02% 31.20% 2.19%
自基金成立起至2020.06.30 43.83% 1.02% 19.29% 0.01% 24.54% 1.01%

注:本基金自2016年2月29日起新增C類份額,C類份額自2016年3月18日起存續。
§14基金的費用與稅收
14.1基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金託管人的託管費;
3、基金銷售服務費;
4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、證券賬戶開戶費用;
10、銀行賬戶維護費;
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。
14.2基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資産凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後,由基金託管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%年費率計提。託管費計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資産凈值
基金託管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後,由基金託管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金託管人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.50%。本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項説明。銷售服務費計提的計算公式如下:
H=E×0.50%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資産凈值
基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金託管人核對一致後,由基金託管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
上述“14.1基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。
14.3不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失;
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
14.4費用調整
基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金託管費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金託管費率等費率,須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金託管費率等費率,無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上公告。
14.5稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
14.6與基金銷售有關的費用
1、申購費用
本基金根據是否收取銷售服務費,將基金份額分為不同的類別。不從本類別基金資産中計提銷售服務費的基金份額,稱為A類基金份額;從本類別基金資産中計提銷售服務費的基金份額,稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由於基金費用的不同,本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算並公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。
本基金申購採用金額申購方式,申購費率如下表。申購費用應在投資人申購基金份額時收取。投資者在一天之內如果有多筆申購,費率按單筆分別計算。
A類、C類基金份額申購費率
申購金額(M) 申購費率
M<100萬 1.5%
100萬點M<200萬 1.0%
200萬點M<500萬 0.6%
M點500萬 每筆1000元

本基金的申購費用由申購人承擔,不列入基金資産,用於基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
申購費用的計算方法:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購費用以人民幣元為單位,計算結果保留到小數點後第2位,小數點後第3位開始舍去,舍去部分歸基金財産。
2、贖回費用
本基金A類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減,費率如下:
連續持有時間(N) 贖回費率
N<7日 1.5%
7日點N<30日 0.75%
30日點N<1年 0.5%
1年點N<2年 0.25%
N點2年 0%

(注:1年指365天,2年為730天,依此類推)
贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回A類基金份額時收取。對持續持有期少於7日的投資人收取1.5%的贖回費,對持續持有期少於30日且不少於7日的投資人收取0.75%的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金財産;對持續持有期少於3個月且不少於30日的投資人收取0.5%的贖回費,並將贖回費總額的75%計入基金財産;對持續持有期長于3個月但少於6個月的投資人收取0.5%的贖回費,並將贖回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期長于6個月的投資人,應當將贖回費總額的25%計入基金財産。如法律法規對贖回費的強制性規定發生變動,本基金將依新法規進行修改,不需召開持有人大會。
本基金C類基金份額的贖回費率如下表所示:
連續持有時間(N) 贖回費率
N<7日 1.5%
7日點N<30日 0.5%
30日點N 0

贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回C類基金份額時收取。對C類基金份額持有人投資人收取的贖回費全額計入基金財産。
贖回費用的計算方法:贖回費用=贖回份額×贖回受理當日基金份額凈值×贖回費率
贖回費用以人民幣元為單位,計算結果保留到小數點後第2位,小數點後第3位開始舍去,舍去部分歸基金財産。
3、銷售服務費
本基金C類基金份額的銷售服務費年費率為0.50%。
4、轉換費用
(1)各基金間轉換的總費用包括轉出基金的贖回費和申購補差費兩部分。
(2)每筆轉換申請的轉出基金端,收取轉出基金的贖回費,對持續持有期少於7日的投資人收取1.5%的贖回費,對持續持有期少於30日且不少於7日的投資人收取0.75%的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金財産;對持續持有期少於3個月且不少於30日的投資人收取0.5%的贖回費,並將贖回費總額的75%計入基金財産;對持續持有期長于3個月但少於6個月的投資人收取0.5%的贖回費,並將贖回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期長于6個月的投資人,應當將贖回費總額的25%計入基金財産。
(3)每筆轉換申請的轉入基金端,從申購費率(費用)低向高的基金轉換時,收取轉入基金與轉出基金的申購費用差額;申購補差費用按照轉入基金金額所對應的申購費率(費用)檔次進行補差計算。從申購費率(費用)高向低的基金轉換時,不收取申購補差費用。
(4)基金轉換採取單筆計演算法,投資者當日多次轉換的,單筆計算轉換費用。
5、基金管理人官網交易平臺交易
www.cmfchina.com網上交易,詳細費率標準或費率標準的調整請查閱官網交易平臺及基金管理人公告。
6、基金管理人可以在履行相關手續後,在基金合同約定的範圍內調整申購費率、調低贖回費率或調整收費方式,基金管理人依照有關規定最遲于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低本基金的銷售費用。
基金管理人可以針對特定投資人(如養老金客戶等)開展費率優惠活動,屆時將提前公告。

§15對招募説明書更新部分的説明
本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,對本基金管理人于2020年3月26日刊登的本基金招募説明書進行了更新,並根據本基金管理人在前次招募説明書刊登後本基金的投資經營活動進行了內容補充和數據更新。
本次主要更新的內容如下:
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人員情況”。
3、在“基金託管人”部分,更新了“證券投資基金託管情況”。
4、在“相關服務機構”部分,更新了“基金份額銷售機構”。
5、在“基金份額的申購、贖回及轉換”部分,更新了“申購、贖回和轉換的有關限制”。
6、在“基金的投資”部分,更新了“基金投資組合報告”。
7、更新了“基金的業績”。
8、更新了“其他應披露事項”。


招商基金管理有限公司
2020年8月11日


聲明:在本機構,本人所知情的範圍內,本機構,本人以及財産上的利害關係與所推薦的證券沒有利害關係。

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