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七種重大異常交易行為
銀河證券  2009-10-22       ] [  ] [  ]  列印

      交易所重點監管的對象:
      一、虛假申報。
      主要指作出不以成交為目的的頻繁申報或撤銷申報,影響證券交易價格。市場俗稱的“漲停板敢死隊”所慣用的操作手法之一就是虛假申報。

      二、拉抬、打壓。
      主要指通過鉅額申報、大筆申報、連續申報、高價或低價申報,造成股價大幅上漲或下跌。比較典型的例子是短線操縱,操縱者憑藉資金優勢,以上述方式大量買入,將股價推高或在尾市拉抬股價,甚至拉抬至漲停,在次日或隨後的較短時間內在股價上漲後迅速拋售,獲取短線差價。

      三、約定交易。
      也就是市場俗稱的“對倒”,是指與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或證券交易量。

      四、自買自賣。
      也就是市場俗稱的“對敲”,是指在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或證券交易量。

      五、連續集中交易。
      主要指單個帳戶或多個具有關聯關係的賬戶以其資金優勢,在一段時期內進行大量且連續的交易。

      六、異常回轉交易。
      主要指在權證等可進行T+0回轉交易的證券交易中,大量、頻繁在相近價位進行回轉交易,導致證券價格大幅波動。

      七、涉嫌內幕交易的有關交易行為。
      主要表現為在上市公司披露資産重組、重大投資、重大合同、定向增發、業績大幅變動等重大資訊前,大量買入或者賣出相關證券。在“杭蕭鋼構案”中,有關當事人利用簽訂重大合同的資訊,在上市公司披露前大量買入,中國證監會認定其交易行為構成內幕交易,並移送至司法機關,相關涉案人員最終受到了刑事處罰。

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