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創業板開通操作流程
銀河證券  2009-10-22       ] [  ] [  ]  列印

      一、接受創業板市場投資者風險教育
      按照《投資者教育管理辦法》的要求,在客戶申請開通創業板市場交易功能前,中國銀河證券將對客戶進行創業板市場知識培訓、風險教育和風險提示。
      深交所網站開闢創業板專欄對投資者進行創業板宣傳和投資者教育。
      中國銀河證券網站設立投資者教育創業板專欄,宣傳創業板相關規定及規則,向投資者進行創業板風險提示。
      中國銀河證券交易系統客戶端、行情分析系統向客戶推送創業板相關資料,進行創業板風險提示。
      中國銀河證券營業網點內設“投資者教育園地”,張貼創業板相關制度、規定及規則等,供投資者學習。
      投資者申請開通創業板交易時,需認真閱讀《創業板投資風險揭示書》的內容,熟識創業板市場存在的投資風險,並根據本人的交易經驗抄寫相應的特別申明,簽署風險揭示書。

      二、接受投資者風險承受能力評估
      中國銀河證券將通過現場詢問、問卷調查等方式,收集客戶資訊,了解客戶的身份、財産與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好、投資目標等相關資訊,對客戶進行風險承受能力評估。
      如果客戶的風險承受能力評估結果為“保守型”,但又希望投資創業板市場,則需在《投資者風險承受能力評估調查問卷》中閱讀下列文字並簽字:
      “客戶承諾:          已知曉本人的風險承受能力與本人所選擇的投資産品不匹配,本人願意承擔由此帶來的風險及造成的後果。”
      提請投資者客觀評估自身的風險承受能力,審慎決定是否申請開通創業板市場交易。

      三、投資者資格驗證手續
      第一步:
      託管在中國銀河證券的合格投資者可持本人有效身份證明文件,滬、深證券賬戶卡,到中國銀河證券下屬營業部現場申請開通創業板交易。

      第二步:
      驗證自然人客戶投資年限和交易經驗
      確定存量客戶首次股票交易日期
      (1)中國結算公司集中批量發送存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期的資訊(深圳發送的賬戶資訊不含小額休眠及不合規賬戶,上海發送整個市場的所有賬戶數據),中國銀河證券下屬營業部可為客戶查詢相關資訊。
      (2)數據統計口徑以證券賬戶為單位進行統計,即一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。
      (3)同一客戶的不同證券賬戶的交易資訊不作合併統計處理,客戶的任意一個證券賬戶滿足交易時間要求即可。
      (4)深圳股東卡挂失換卡後,在登記公司的數據中,新股東卡繼承老股東卡的首次股票交易日期;
      (5)上海股東卡挂失換卡,新股東卡不繼承老股東卡的首次股票交易日期;
      (6)小額休眠及不合格帳戶登出重開,首次股票交易日期兩市場均不繼承。
      對於以上情況,如原股東卡滿足交易時間要求,證券營業部可以認定為該客戶滿足交易時間要求。

      確定新增客戶首次股票交易日期
      (1)新開立證券賬戶的自然人投資者,直接按照尚未具備兩年交易經驗的情況申請辦理。
      (2)對於跨證券公司轉入的投資者,證券營業部可以通過登記公司實時開戶系統(新意系統)在交易日的8:30-17:00實時查詢投資者賬戶的首次股票交易日期,實時開戶系統以電子數據形式實時反饋查詢結果。業務人員根據查詢結果對客戶的交易經驗進行認定。
      (3)對於在其他證券公司已經開通創業板交易後轉入的投資者,證券營業部可復核投資者出具的與原證券公司簽署的創業板市場風險揭示書的復本所記錄的簽署時間等內容,為其開通創業板交易,並保留風險揭示書複印件。
      (4)客戶查詢
      客戶可以通過中國結算的網站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢,中國結算的網址為:http://www.chinaclear.cn/

      四、正確簽署《創業板市場投資風險揭示書》
      申請開通創業板交易的自然人客戶本人或持公證委託書的代理人需持有效身份證明文件到營業部現場簽署《創業板市場投資風險揭示書》及特別申明。
      客戶需詳細了解“創業板市場投資特別風險揭示”內容,對特別關注的五大類風險,需認真閱讀並逐項確認(確認需打√)。

聲明:在本機構,本人所知情的範圍內,本機構,本人以及財産上的利害關係與所推薦的證券沒有利害關係。
      數據、資訊等內容均來源於第三方,僅供參考,據此操作風險自負。

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