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適當性管理要求是不是僅指開通交易這個環節?
銀河證券  2009-10-22       ] [  ] [  ]  列印

      適當性要求並不只針對投資者開通創業板交易 ,而是一個持續性的要求。適當性管理配套規則要求證券公司應當採取多種有效方式和途徑,針對客戶的不同需求和特點,向其講解創業板市場的性質、相關法規及規則,持續提示參與交易可能面臨的風險,並應當持續加強對客戶的服務 ,針對市場變化 ,及時提醒客戶關注風險,引導客戶理性、規範地參與創業板市場交易。
      創業板投資者適當性管理要求並不僅僅限于投資者開通創業板交易這個環節,而是貫穿客戶開戶、證券交易、資金存取、證券行銷、産品與業務推介、客戶服務等各個業務環節,是一項長期性的工作。

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