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什麼是投資者的適當性管理?
銀河證券  2009-10-22       ] [  ] [  ]  列印
      適當性管理是海外成熟市場對金融服務機構的一項普遍性監管原則。金融機構向客戶特別是零售客戶提供一項新的金融服務或銷售金融産品時,一般都會通過了解客戶的知識與經驗、財務狀況以及投資需求等資訊,幫助客戶判斷是否具備相應的風險認識與承受能力,是否適合使用金融服務或投資金融産品,並充分揭示風險。
      適當性管理就是要把適當的産品或服務以適當的方式和程式提供給適當的人。
      創業板的適當性管理並不是一個簡單的“門檻”概念,主要對投資者申請開通創業板交易做出程式性安排,著重強調入市前的風險揭示工作,同時對證券公司持續做好客戶後續服務、風險教育和交易行為規範等提出要求。
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