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中國銀河證券股份有限公司關於修訂《開戶合同書》的公告
銀河證券  2017-07-05       ] [  ] [  ]  列印

尊敬的投資者:
    感謝您選擇中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“我司”)進行證券投資交易。為切實保護您的合法權益,我司根據有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則、證券交易所交易規則的規定以及《開戶合同書》的相關約定,對原《開戶合同書》有關內容進行了修訂,現將修改內容公告如下:
    一、修訂《客戶須知》
    (一)修訂:六、選擇適當的産品或服務
    金融市場中産品和服務種類眾多,其特點、交易規則及風險屬性也有很大不同,請您在充分了解産品或者服務情況,了解自己的風險承受能力及投資目標,聽取證券公司適當性匹配意見的基礎上,審慎選擇相對熟悉的、與自己風險承受能力及投資目標相匹配的産品或服務,並獨立承擔投資風險。證券公司的適當性匹配意見不表明其對産品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。
    證券公司敬告投資者,您應當謹慎選擇與您投資目標及風險承受能力相匹配的産品或服務。在任何情況下,證券公司不會主動向您推介與您投資目標不匹配或高於您風險承受能力的産品及服務。如果您收到任何與您投資目標不匹配或高於您風險承受能力的産品或服務的相關宣傳資訊,均與證券公司無關,請您立即忽略該等資訊並避免投資風險或損失;如果您信賴該等資訊,並堅持購買與您投資目標不匹配或高於您風險承受能力的産品或服務,您將可能承擔不必要的風險或損失。”
    此外,除依法代銷經國家有關部門或者其授權機構批准或者備案的在境內發行並允許代銷的各類金融産品外,證券公司不會授權任何機構(包括證券公司分支機構)或個人(包括證券公司工作人員)擅自銷售金融産品。因此,在購買金融産品時,請您核實該産品的合法性,不要私下與證券公司工作人員簽署協議或向其交付資金。
    二、修訂《證券公司客戶賬戶開戶協議》
    (一)增加:法律依據
    依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國電子簽名法》、《證券公司開立客戶賬戶規範》、中國證券監督管理委員會(以下簡稱為“中國證監會”)頒布的相關規章,以及其他有關法律、法規、規章和自律規則的規定,甲乙雙方就乙方為甲方開立證券公司客戶賬戶(以下簡稱“客戶賬戶”或“賬戶”)及其他相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。
    (二)修訂:第一章第一條第3點
    甲方保證,其在本協議簽署之時,以及存續期間內,向乙方提供的所有證件、資料和其他資訊均真實、準確、完整、有效,在相關資訊發生變化後及時告知乙方並按照乙方認可的方式進行修改,承擔因不按規定提供、資料不實、不全或失效引致的一切後果、風險和全部責任, 同時乙方有權拒絕向甲方銷售産品或提供服務。
    (三)增加:第一章第一條第4點
    甲方承諾配合乙方根據《非居民金融賬戶涉稅資訊盡職調查管理辦法》及相關法律法規開展的盡職調查工作,自行承擔未遵守《非居民金融賬戶涉稅資訊盡職調查辦法》規定的全部責任和風險,同意乙方對甲方資訊進行收集、合法驗證和依法報送。
    (四)修訂:第一章第一條第5點
    甲方承諾配合乙方根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》、行業協會相關自律規則及乙方業務規則開展的適當性管理工作,充分了解産品和服務的情況,承諾審慎評估自身投資目標和風險承受能力,自行承擔其所參與金融活動的風險。
    (五)修訂:第一章第一條第6點
    甲方承諾配合乙方根據《反洗錢法》、《反恐怖主義法》等相關法律法規及乙方業務規則開展的客戶身份識別、客戶交易監控、大額和可疑交易報告等反洗錢工作,同意乙方對甲方資訊進行收集、合法驗證和依法報送.
    (六)修訂:第二章第三條(二)甲方義務中的第8點
    甲方知悉並同意,除非另有書面約定或明確説明,從乙方所獲取的全部資訊資訊、投資建議資訊及金融産品或服務資訊等均不構成任何投資分析、預測、投資及推介建議,甲方應結合自身風險承受能力、投資目標及投資經驗等情況,審慎判斷,獨立決策並自行承擔全部風險。
    (七)修訂:第二章第四條(一)乙方權利中的第5點
    乙方有權將甲方劃分為專業投資者或普通投資者。乙方有權根據甲方、産品或服務的初始資訊及資訊變化情況,認定及主動調整甲方的風險承受能力分類、産品或服務分級以及適當性匹配意見,並依據相關法律法規及乙方業務制度向甲方提供適當的服務及産品。如乙方告知産品或服務風險等級超出甲方的風險承受能力,甲方為普通投資者且仍然購買的,由此産生的一切責任及風險由甲方自行承擔,乙方對此不承擔任何責任。
    (八)修訂:第四章第十五條
    甲方存取資金應符合國家法律法規及中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證監會等監管機構的有關規定。
    甲方同意並確認,按照反洗錢相關法律法規要求,甲方提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,甲方沒有按照乙方要求更新且沒有提出合理理由的,乙方有權對甲方採取限制辦理新業務、限制撤銷指定交易、限制轉託管或者限制資金轉出等措施。
    甲方賬戶涉及可疑交易的,乙方有權按照法律法規及乙方業務規則等要求採取合理的後續控制措施,包括但不限于調高甲方洗錢和恐怖融資風險等級,限制甲方賬戶功能、調低交易限額等。
    三、修訂《個人投資者行為指引》
    相關條款中的投資者可投資的“産品”統一修改為“産品和服務”
    四、修訂《證券交易委託風險揭示書》
    增加“投資者知悉並確認,證券公司在交易軟體等終端提供/發佈的證券行情、資訊等資訊,僅供投資者參考,且受限于相關數據資訊為第三方提供等原因,證券公司無法確保相關數據資訊的真實、準確、完整和及時性。您在進行投資決策前,須通過中國證監會指定的證券資訊披露媒體或其他相關權威媒體查閱相關資訊,並自行承擔相應投資風險。”
    五、修訂《證券交易委託代理協議》
    1、修訂:第二章第五條
    甲方向乙方下達委託指令的方式由雙方約定。甲方向乙方下達委託指令的方式包括櫃檯委託、自助委託以及乙方認可的其他合法委託方式,自助委託包括網上委託、電話委託、熱鍵委託等,具體委託方式以實際開通為準。對存在較大風險的證券,如該證券存在退市、退市整理、市場炒作過激等風險的,乙方有權暫停向甲方提供該證券自助委託等相關服務,甲方可以通過乙方賬戶開立營業部櫃檯委託下達投資指令。
    2、修訂:第二章第十八條
    甲方的交易委託必須符合法律法規和證券交易所交易規則等規定。對於甲方可能影響正常交易秩序的異常交易行為,乙方有權按照證券交易所的要求對甲方的交易委託採取限制措施。乙方有權根據證券交易所(包括滬、深證券交易所和全國中小企業股份轉讓系統)交易規則和發佈的異常交易行為規定或指引,對甲方的證券交易行為進行監測和管理。如甲方發生異常交易行為,乙方通知甲方進行改正,如甲方拒絕改正的,乙方有權採取撤銷甲方委託指令、拒絕委託指令,以及限制甲方開立在乙方的賬戶交易委託、終止與甲方證券交易委託代理關係等措施。
    六、修訂《開放式基金賬戶開戶協議》
    增加第七條,甲方知悉並同意,除非另有書面約定或明確説明,從乙方所獲取的全部投資資訊資訊、投資建議資訊及金融産品或服務資訊等資訊均不構成任何投資分析、預測、投資及推介建議,甲方應結合自身風險承受能力、投資目標及投資經驗等情況,審慎判斷,獨立決策並自行承擔全部風險。
    乙方有權將甲方劃分為專業投資者或普通投資者。乙方有權根據甲方、産品或服務的初始資訊及資訊變化情況,認定及主動調整甲方的風險承受能力分類、産品或服務分級以及適當性匹配意見,並依據相關法律法規及乙方業務制度向甲方提供適當的服務及産品。如乙方告知産品或服務風險等級超出甲方的風險承受能力,甲方為普通投資者且仍然購買的,由此産生的一切責任及風險由甲方自行承擔,乙方對此不承擔任何責任。
    七、新增《證券賬戶開戶風險提示資訊》。
    如果您對修訂內容持有異議,請在七日內以電話、電子郵件或書面的方式向我司或開戶證券營業部進行反饋,您需留下本人真實姓名、客戶代碼和有效的聯繫方式,否則將視為無效反饋。如果您在七日內未提出異議,視為接受我司修改後的《開戶合同書》並受其約束。

    公司聯繫電話:95551
    聯繫郵箱:webmaster@chinastock.com.cn

中國銀河證券股份有限公司
二〇一七年六月二十九日

聲明:在本機構,本人所知情的範圍內,本機構,本人以及財産上的利害關係與所推薦的證券沒有利害關係。
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