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三自然人內幕交易恒康醫療(002219)被查處 罰沒款總計約1.42億元
上海證券報  2017-10-21       ] [  ] [  ]  列印
    證監會新聞發言人常德鵬在昨日召開的例行新聞發佈會上,對近期證監會對一宗內幕交易案作出行政處罰的情況進行了介紹。這宗內幕交易案中,劉岳均、王國祥、薛兵元等人利用所獲知的並購內幕資訊交易恒康醫療股票,被處“沒一罰三”的行政處罰,罰沒款總計約1.42億元。
    該案件是證監會在查辦蝶彩資産、謝風華、闕文彬操縱恒康醫療案過程中發現的“案中案”。三人當中,劉岳均既是上市公司並購重組對手方的實際控制人又是市場中間人,王國祥、薛兵元是內幕資訊知情人的密切關係人或利益關聯人。
    常德鵬介紹,本案中,恒康醫療為了實現由制藥向醫療服務的戰略轉型相繼收購四川省紅十字腫瘤醫院(下稱“紅十字醫院”)腫瘤診療中心、資陽健順王體檢醫院有限公司(下稱“資陽醫院”)、德陽美好明天醫院有限公司(下稱“德陽醫院”)和蓬溪縣健順王中醫(骨科)醫院有限責任公司(下稱“蓬溪醫院”)。這一系列收購醫院的事項,屬於證券法規定的“公司的重大投資行為和重大的購置財産的決定”,相關收購資訊在公開前屬於證券法規定的內幕資訊。
    經查明,劉岳均為紅十字醫院實際控制人,並且是恒康醫療收購資陽醫院等三家醫院的介紹人。劉岳均知悉恒康醫療收購醫院事宜,是內幕資訊知情人。在內幕資訊敏感期內,劉岳均利用“李某”等7個證券賬戶累計買入恒康醫療,獲利約3394.7萬元。
    王某忠為資陽醫院、德陽醫院及蓬溪醫院的股東、法定代表人,知悉恒康醫療收購醫院事宜,是內幕資訊知情人。王國祥為王某忠的親妹妹,兩人關係密切,且存在密切的資金往來。在內幕資訊敏感期內,王國祥控制“唐某國”證券賬戶累計買入恒康醫療,獲利約141.3萬元。
    同時,王某忠曾就出售醫院的事項徵求四川健順王投資管理有限公司(該公司為德陽醫院、資陽醫院的法人股東)股東薛兵元的意見。薛兵元為內幕資訊知情人,在內幕資訊敏感期內,薛兵元利用其本人證券賬戶累計買入恒康醫療,獲利約5.1萬元。
    證監會認定,劉岳均、王國祥、薛兵元的上述行為違反了證券法第73條、第76條規定,並依據證券法第202條規定決定沒收劉岳均違法所得約3394.7萬元,並處約10184.3萬元的罰款;沒收王國祥違法所得約141.3萬元,並處以約424.1萬元罰款;沒收薛兵元違法所得約5.1萬元,並處以約15.4萬元罰款。
    三人罰沒款總計約1.42億元。
    常德鵬表示,上述三人從事內幕交易的行為嚴重破壞了市場秩序,損害了中小投資者的合法權益,必須給予嚴懲。他説,上市公司並購重組是內幕交易的高發領域,有的案件同時隱藏有市場操縱行為,相關主體在利益驅使下突破法律底線,攫取非法利益,侵害中小投資者合法權益,證監會對此類行為將始終予以重點監控和嚴厲打擊,決不讓任何一個以身試法者有機可乘、有利可圖。
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