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上海中期(871467)及有關人員因三項違規行為被採取監管措施
全景網  2018-01-12       ] [  ] [  ]  列印
    全景網1月12日訊上海中期(871467)發佈公告稱,公司收到證監會《關於對上海中期期貨股份有限公司採取責令改正監管措施的決定》、、《關於對許一峰採取出具警示函監管措施的決定》、《關於對劉民採取出具警示函監管措施的決定》、《關於對傅軍採取出具警示函監管措施的決定》。
    公告顯示,經查,上海中期存在印章管理混亂、北京營業部違規向投資者宣傳資産管理計劃預期收益率、蘇州營業部存在從業人員代理客戶從事期貨交易的情況,因此證監會決定對上海中期採取責令改正監督管理措施;對公司總經理許一峰、北京營業部負責人劉民、公司員工傅軍採取出具警示函的監督管理措施。
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