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中國銀河證券關於發佈證券研究報告靜默期安排的更新公告
銀河證券  2018-11-07       ] [  ] [  ]  列印
    根據中國證監會《發佈證券研究報告暫行規定》、中國證券業協會《發佈證券研究報告執業規範》及《證券公司資訊隔離墻制度指引》的要求,中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)為有效防範發佈證券研究報告與其他證券業務之間的利益衝突,建立了以《中國銀河證券股份有限公司資訊隔離墻管理辦法》、《中國銀河證券股份有限公司觀察名單及限制名單管理實施細則》為核心的發佈證券研究報告靜默期制度及其實施機制,現將有關安排公示如下: 
    一、建立資訊隔離墻制度
    本公司將資訊隔離墻制度納入內部控制機制,採取一系列管理措施,以控制內幕資訊及未公開資訊(以下統稱“敏感資訊”)的不當流動和使用。
    二、設置限制名單及重倉名單
    本公司建立並實施了限制名單及重倉名單機制。
    (一)本公司參與的承銷保薦、推薦掛牌、財務顧問等業務項目的,將項目公司和與其有重大關聯的公司或證券列入限制名單;業務投資決策委員會審議通過新三板做市標的股票後,業務主辦部門將該標的公司或證券列入限制名單。對於列入限制名單的公司或證券,本公司不對外發佈有關該公司的證券研究報告及相關評論意見。
    (二)本公司自營與另類投資業務對某一權益類證券的合併持有量達到一定規模時,該證券列入重倉名單。本公司根據管理利益衝突需要,對與列入重倉名單的證券有關的一項或多項業務採取披露或限制等措施。
    三、實施跨墻管理 
    本公司建立並實施了跨墻管理機制,對於公司證券分析師因公司業務需要,階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業務項目,撰寫投資價值研究報告或者提供行業研究支援的,需履行跨墻審批程式後方能進行。研究人員在跨墻活動期間及回墻申請獲得批准前不得發佈涉及因跨墻活動知悉的內幕資訊的研究報告。
    四、確定靜默期安排   
    本公司依據相關法律法規和監管文件的規定,對研究報告的發佈設置靜默期,在靜默期內不允許發佈相關研究報告。本公司靜默期設置如下:
    (一)公司擔任首次公開發行股票項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問的,或擔任擬掛牌企業股票掛牌並公開轉讓的主辦券商的,自確定並公告發行價格之日起40日內,不得發佈與該發行人有關的證券研究報告;
    (二)公司擔任上市公司、掛牌公司股權類再融資項目,可轉換公司債券、可交換公司債券等具有股票衍生品性質的債權類再融資項目的保薦機構、主承銷商、主辦券商或者財務顧問的,自確定並公告新股公開發行價格之日後第10日或發行情況報告書公告日(非公開發行項目)後第10日;
    (三)公司擔任上市公司、掛牌公司並購重組項目財務顧問的,在項目實施完畢並按照監管規則要求公告之日前,不得發佈與該上市公司有關的證券研究報告;
    (四)研究人員在跨墻活動期間及回墻申請獲得批准前不得發佈涉及因跨墻活動知悉的敏感資訊的研究報告。
    五、建立合規審核機制
    公司建立了證券研究報告合規審核機制,由專門人員負責對證券分析師擬發佈的證券研究報告是否符合相關要求進行審核,通過合規審核的證券研究報告方能對外發佈。
    以上為本公司現行的發佈證券研究報告靜默期安排。本公司可能根據法律法規及新的監管規定的要求,對上述機製作出調整和完善。上述安排作出調整後,公司將及時將有關變更情況向社會公示。歡迎社會各界進行監督。
聲明:在本機構,本人所知情的範圍內,本機構,本人以及財産上的利害關係與所推薦的證券沒有利害關係。
      數據、資訊等內容均來源於第三方,僅供參考,據此操作風險自負。

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