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中國結算:滬倫通存托憑證以A股賬戶交易結算
證券時報  2018-11-09       ] [  ] [  ]  列印
    11月8日,在前期已經發佈的滬倫通登記結算實施細則基礎上,中國結算發佈了9條投資者問答,投資者通過現有人民幣普通股票賬戶參與滬倫通存托憑證交易結算業務,不需要新開立證券賬戶。業務實施細則未做規定的部分適用關於存托憑證的相關規定。
    中國結算表示,《中國證券登記結算有限責任公司上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證登記結算業務實施細則(試行)》,是以前期發佈的《存托憑證登記結算業務規則(試行)》及其他現行規則為基礎,針對滬倫通機制下的存托憑證登記結算業務作出的細化補充規定。
    在交易流程方面,投資者通過現有人民幣普通股票(簡稱“A股”)賬戶參與滬倫通存托憑證交易結算業務,不需要新開立證券賬戶。滬倫通業務中國存托憑證的市場交易及相關公司行為涉及的資金均以人民幣計價結算。同時,現階段滬倫通業務中,除中國證監會、上海證券交易所另有規定外,存托憑證的生成與兌回主要由跨境轉換機構和存託人辦理,投資者所持有的中國存托憑證不可以提取為境外基礎證券的紙面股票。
    在股東權益方面,投資者不會出現在境外上市公司的股東名冊之中。這是因為投資者持有的是存託人簽發的代表境外基礎證券權益的存托憑證,而境外基礎證券的持有人為存託人。因此,投資者以存託人或其委託的託管人名義出現在境外上市公司的股東名冊之中,將出現在中國提供給存託人的存托憑證持有人名冊之中。
    在投資者行使股東權利方面,根據證監會相關規定,境外基礎證券發行人應當保障境記憶體托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益相當;存託人應當按照存托協議的約定,向存托憑證持有人派發紅利、股息等權益,並根據存托憑證持有人意願行使表決權等權利。滬倫通業務中,中國結算將根據存託人的申請,按照相關規定及協議的約定,提供中國存托憑證現金紅利派發、基礎股票回購補償資金派發、送股、配股、公開配售、份額分拆合併、網路投票等服務。
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