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國資委發佈中央企業合規管理指引 提出定期排查海外投資風險
證券時報網  2018-11-09       ] [  ] [  ]  列印
    11月9日,國資委發佈關於印發《中央企業合規管理指引(試行)》的通知。
    通知指出,中央企業應當根據外部環境變化,結合自身實際,在全面推進合規管理的基礎上,突出重點領域、重點環節和重點人員,切實防範合規風險。
    加強對以下重點領域的合規管理:
    市場交易。完善交易管理制度,嚴格履行決策批准程式,建立健全自律誠信體系,突出反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭,規範資産交易、招投標等活動;
    安全環保。嚴格執行國家安全生産、環境保護法律法規,完善企業生産規範和安全環保制度,加強監督檢查,及時發現並整改違規問題;
    産品品質。完善品質體系,加強過程式控制制,嚴把各環節品質關,提供優質産品和服務;
    勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規,健全完善勞動合同管理制度,規範勞動合同簽訂、履行、變更和解除,切實維護勞動者合法權益;
    財務稅收。健全完善財務內部控制體系,嚴格執行財務事項操作和審批流程,嚴守財經紀律,強化依法納稅意識,嚴格遵守稅收法律政策;
    智慧財産權。及時申請註冊智慧財産權成果,規範實施許可和轉讓,加強對商業秘密和商標的保護,依法規範使用他人智慧財産權,防止侵權行為;
    商業夥伴。對重要商業夥伴開展合規調查,通過簽訂合規協議、要求作出合規承諾等方式促進商業夥伴行為合規;
    加強對以下重點環節的合規管理:
    制度制定環節。強化對規章制度、改革方案等重要文件的合規審查,確保符合法律法規、監管規定等要求;
    經營決策環節。嚴格落實三重一大 決策制度,細化各層級決策事項和許可權,加強對決策事項的合規論證把關,保障決策依法合規;
    生産運營環節。嚴格執行合規制度,加強對重點流程的監督檢查,確保生産經營過程中照章辦事、按章操作;
    加強對以下重點人員的合規管理:
    管理人員。促進管理人員切實提高合規意識,帶頭依法依規開展經營管理活動,認真履行承擔的合規管理職責,強化考核與監督問責;
    重要風險崗位人員。根據合規風險評估情況明確界定重要風險崗位,有針對性加大培訓力度,使重要風險崗位人員熟悉並嚴格遵守業務涉及的各項規定,加強監督檢查和違規行為追責;
    (海外人員。將合規培訓作為海外人員任職、上崗的必備條件,確保遵守我國和所在國法律法規等相關規定;
    強化海外投資經營行為的合規管理:
    深入研究投資所在國法律法規及相關國際規則,全面掌握禁止性規定,明確海外投資經營行為的紅線、底線;
    健全海外合規經營的制度、體系、流程,重視開展項目的合規論證和盡職調查,依法加強對境外機構的管控,規範經營管理行為。
    定期排查梳理海外投資經營業務的風險狀況,重點關注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業公司治理等方面存在的合規風險,妥善處理、及時報告,防止擴大蔓延。
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