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中證協:強化"賣者有責"的投資者適當性管理
證券日報  2019-05-17       ] [  ] [  ]  列印
  5月15日,證監會宣佈設立"5·15全國投資者保護宣傳日",同步啟動"心繫投資者 攜手共行動"年度主題活動。5月16日,記者從中國證券業協會(簡稱"中證協")獲悉,中證協攜手各證券公司積極行動起來,擔使命、盡職守,同步開展"投資者教育進百校活動"、發佈《證券經營機構投資者教育工作指引》、廣泛開展投資者適當性管理和教育服務活動,進一步推進證券糾紛多元化解機制建設等系列工作,著力營造投資者合法權益得到有效保護的良好生態,助力打造規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
  中證協有關負責人表示,投資者是資本市場生態系統最基礎的形態結構和最重要的營養結構。證券行業是促進投資者與發行人良性互動的重要樞紐,證券公司作為資本市場重要仲介機構,恪盡職守做好投資者服務,勤勉盡責推動證券期貨知識普及教育,促進形成投資者合法權益得到有效保護的良好生態,是證券公司的使命和職責,也是證券公司鍛造、提升核心競爭力之所在。
  在總結會員前期經驗和做法的基礎上,中證協廣泛匯集會員共識,向全體證券公司和廣大證券從業人員發出倡議:每家證券公司至少結對聯繫一所學校開展證券期貨知識普及教育,培養理性投資、價值投資、長期投資理念,培養敬畏市場、敬畏規律、敬畏專業、敬畏風險的理性投資文化,增強大中學生及社會公眾的投資風險意識及理財能力。目前已有34家證券公司啟動"投資者教育進百校"行動,結對97所學校聯合開展證券期貨知識普及教育活動。
  據了解,在今年的"5·15全國投資者保護宣傳日"主題活動期間,協會務實開展一系列工作:一是重新制定發佈《證券經營機構投資者教育工作指引》,進一步強化對行業投資者教育工作方向性的引導,促進和規範證券經營機構的投資者教育工作;二是強化"賣者有責"的投資者適當性管理,加強現場檢查評估實施效果;三是持續提升投資者教育活動的品質和溫度,發揮行業投教基地的輻射作用,傳播理性投資、價值投資、長期投資理念,總結和推廣投資者教育和服務的優秀經驗與做法,編寫發佈《證券公司投資者服務與保護典型案例彙編》,加強教育傳導功能;四是進一步推進證券糾紛多元化解機制建設,完善證券公司主動化解糾紛、地方協會就地調解糾紛和證券業協會自主調解糾紛的"三位一體"的證券糾紛化解工作機制;五是充實協會原有專業委員會的投資者服務與保護工作職責和定位,進一步推動投資者服務與保護工作形成共識、完善落實。
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