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構建多層次賠付體系 打好投資者"算盤子"
證券日報  2019-05-17       ] [  ] [  ]  列印
  中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱"投保基金公司")充分發揮在證券公司風險處置過程中積累的投資者賠付經驗,立足中國資本市場發展以及投資者保護實際,積極探索投資者賠償救濟的發展路徑和改革方向,逐步構建了包括投保基金賠付、專項補償基金賠付和行政和解金賠付等的多層次投資者賠付體系,同時,創建了特色化的證券糾紛調解模式。
  一、證券公司風險處置投保基金賠付
  證券公司風險處置投保基金賠付適用於證券公司被撤銷、被關閉、破産等情況下,按照國家有關政策規定對投資者債權的賠付。投保基金公司使用投保基金償付證券公司債權人後,取得相應的受償權,依法參與證券公司的清算。投保基金公司共參與了26家被處置證券公司的破産清算,其中,24家被處置證券公司使用了投保基金。截至2018年12月底,我公司累計向24家被處置證券公司撥付投保基金225.282億元,其中,162.727億元用於彌補客戶證券交易結算資金缺口,涉及960多萬正常經紀類賬戶;62.555億元用於收購個人債權,涉及6萬多名債權人。
  二、違法責任主體設立專項補償基金賠付
  違法責任主體設立專項補償基金適用於因上市公司證券虛假陳述而遭受損失的投資者的損失賠付。投保基金公司積極推動落實違法責任主體先行賠付機制。2013年以來,投保基金公司接受出資人委託,先後擔任萬福生科、海聯訊和欣泰電氣三單專項補償基金管理人,負責基金資産的管理、運作和處置。三單專項補償基金中,接受補償的適格投資者共計34,306人,佔適格投資者總人數的95%以上,共計支付補償金509,374,055元,佔賠付總金額比例的99%以上,補償效果顯著,獲得市場和投資者的一致好評。
  三、行政和解金賠付
  行政和解金賠付適用於行政相對人在證監會對其涉嫌違法行為進行調查執法過程中,主動向證監會提出行政和解並交納行政和解金用於遭受損失投資者的損失賠付。投保基金公司依法履行行政和解金管理職責,制定、執行行政和解金補償方案,使用行政和解金補償投資者損失。目前,投保基金公司根據證監會統一安排部署,已做好開展行政和解金管理的各項準備工作。
  四、特色化證券糾紛化解工作
  作為最高人民法院和證監會確定的全國證券期貨糾紛試點調解組織之一,投保基金公司充分發揮既有實踐經驗優勢和專業優勢,創新工作模式,在支援輔助司法機關審判上市公司虛假陳述案件和創建特色化證券糾紛調解模式、推進多元化解證券糾紛工作方面取得了較大突破。投保基金公司與北京一中院開創"賠償專用共管賬戶"調解模式,取得良好的成效。截至目前,共完成百餘件支援輔助司法機關進行投資損失金額計算的工作,完成474件示範判決下的法院委託調解案件,投資者訴請金額合計超過6500萬元,有效提升了矛盾糾紛化解的效率,較好實現了訴訟與非訴訟的銜接。"賠償專用共管賬戶"模式也被北京市高級人民法院確立為北京法院群體性證券糾紛案件的專門調解模式。
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