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中金所:按手續費收入20%比例提取風險準備金
證券日報  2019-05-25       ] [  ] [  ]  列印
  為了完善風險準備金管理,2019年5月24日,中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)發佈《中國金融期貨交易所風險準備金管理辦法》(以下簡稱《辦法》),並於發佈之日起正式實施。
  據中金所相關負責人介紹,風險準備金是金融期貨市場有效應對風險、維護正常運轉的財務保障。《辦法》對規範風險準備金的提取、存管、使用、審批等方面作出了明確規定,夯實了風險準備金管理工作的制度基礎。《辦法》有助於完善風險準備金使用操作流程,便於及時應對和處理可能存在的市場風險,促進金融期貨市場長期穩健發展。
  在風險準備金的提取方面,《辦法》指出,交易所應當按照手續費收入20%的比例提取風險準備金。交易所可以根據自身業務規模、發展計劃以及潛在風險等提出風險準備金的規模建議,報中國證監會批准後實施。因使用風險準備金致使餘額低於風險準備金應有規模的,交易所應當按照本辦法的規定繼續提取。
  在風險準備金的存管方面,《辦法》要求,交易所應當關注風險準備金存管時的安全性和流動性。交易所應當按期將提取的風險準備金劃轉至風險準備金專用賬戶。風險準備金應當單獨核算、專戶存儲,專門用於彌補風險損失,不得挪作他用。同時,風險準備金的利息等孳息應當計入風險準備金。風險準備金存管、使用和管理過程中發生的所有稅費,從風險準備金中扣除。
  《辦法》也明確提出,發生下列情形之一,根據交易所業務規則採取相應風險控制措施後,仍然無法控制風險的,交易所可以使用風險準備金:一是,結算會員在期貨交易中違約,且保證金和結算擔保金不足的;二是,在組織期貨交易、結算和交割等業務及其相關活動過程中,由於交易所的技術系統故障、行情發佈等原因,造成損失後,交易所承擔責任的;三是,為化解期貨市場正在産生或者將産生重大影響的風險事件的。
  在風險準備金使用的審批方面,《辦法》明確,交易所應當在充分論證風險準備金使用的必要性、合理性和可行性之後,擬訂風險準備金使用方案。風險準備金使用方案經交易所董事會執行委員會審議批准後,交易所應當按照規定的用途和程式使用風險準備金。交易所風險準備金使用方案應當在董事會執行委員會批准後10個工作日內,向中國證監會報告。
  據前述中金所相關負責人表示,《辦法》制定過程中,中金所深入研究借鑒國內期貨交易所風險準備金管理工作的有益經驗,積極開展市場調研,組織會員開展座談,聽取會員意見建議。會員普遍認為,《辦法》的制定較為科學,反映了市場的合理訴求。
  “風險準備金管理辦法是交易所踐行對當前金融行業防範化解金融風險職責的重要體現,在當前國內外經濟風險加劇,國際金融市場波動加大的背景下,通過交易所層面建立穩定市場,維護市場運作的制度安排,”一德期貨宏觀經濟分析師寇寧在接受《證券日報》記者採訪時表示,《辦法》的發佈實施,不僅可以有效維護金融期貨市場的有序運作和功能發揮,為實體經濟提供穩定的風險對沖和風險管理途徑,維護國內金融市場的平穩運作。同時,更有助於穩定市場預期,增強市場信心,為期貨市場更加有效地服務實體經濟平穩發展奠定條件和基礎。
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