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全國股轉公司開展"解剖麻雀式"調研 助力新三板改革落地
證券日報網  2019-08-27       ] [  ] [  ]  列印
    近期,全國股轉公司黨委書記、董事長謝庚帶隊,以“堅持問題導向、解決實際問題”為原則,深入新三板市場具有代表性的證券公司、會計師事務所等仲介機構,以“一對一”深度交流的方式,開展“解剖麻雀式”調研,為完善市場制度、促進改革落地提供借鑒。
    對此,全國股轉公司有關負責人表示,本次調研聚焦市場突出問題進行研討,碰撞出解決思路。通過調研,股轉公司詳細了解了證券公司和會計師事務所對新三板改革的訴求與期待,並總結得出以下三個方面重要內容。
    一是除希望新三板全面深化改革儘快落地、完善市場核心功能等共同訴求外,證券公司提議新三板完善掛牌準入條件、細化盡職調查標準、明確督導能力匹配性要求、增加執業評價品質指標等;會計師事務所則提議強化掛牌公司財務人員業務培訓和資質要求,夯實掛牌公司規範運作基礎。
    二是仲介機構執業過程中積累的有益經驗值得借鑒。有證券公司自主開發高度自動化的做市報價系統及風控系統,提高交易效率,增強風控能力;有審計機構開發財務機器人等資訊化産品,自動抓取會計科目數據、自動對賬,有效提高審計效率及品質。部分仲介機構按行業對團隊進行分工,業務開展有的放矢,工作程式更有針對性。
    三是現有制度安排存在調整優化空間。比如,督導券商工作內容和標準需要進一步明確;對強制摘牌公司中小股東的保護需要有新舉措;督導券商與掛牌公司之間需要建立市場化選擇機制;做市商制度需要進一步降低做市商庫存股成本及做市風險等。
    “基層調研體現了全國股轉公司的服務宗旨,也凸顯出股轉公司一直在不斷努力傾聽市場聲音,不斷吸收借鑒各方意見。”中國國際科技促進會理事布娜新在接受《證券日報》記者採訪時表示,針對調研結果,股轉公司應提出綜合性、前瞻性、有針對性的改進措施,以實際行動深入推動各項改革落實到位。
    在布娜新看來,有針對性的調研是深入理解問題、解決問題的基礎,也是下一步推進改革、完善制度的前奏。相信新三板市場在全面深化改革的大背景下會走的更穩、更遠,未來會在多層次資本市場的戰略定位中更加凸出自身價值。
    “對於能夠及時解決的問題,股轉公司將在調研後立行立改;對於短期內不具備實施條件的問題,將提出改進方向和解決思路,並向調研對象回復。”全國股轉公司有關負責人表示。
    值得一提的是,針對近期可以落地實施的措施,全國股轉公司指出,將從三個方面逐步落地。一是通過有針對性培訓、制度約束等提高掛牌公司規範運作能力。二是推進股轉公司與仲介機構“合作+監管”工作模式,加強與中小型券商的交流培訓,提高其服務能力;發揮仲介機構在幫助掛牌公司完善內部控制制度、發現違規線索和高風險事項等方面的作用。三是修訂持續督導工作指引,進一步細化督導券商工作內容;制定解除持續督導協議指引,明確掛牌公司與主辦券商單方解除督導協議的操作規範;制定新三板股權激勵和員工持股計劃規則;在主辦券商執業品質評價中增加品質指標。
    資深新三板評論人、北京南山投資創始人周運南對《證券日報》記者表示,全國股轉公司主要負責人深入證券公司和會計師事務所開展了“解剖麻雀式”調研,結合前期對掛牌企業的深度調研走訪,發現了問題並及時解決了一些問題,這為完善新三板制度建設、促進改革舉措落地提供了第一手資料。
    周運南認為,新三板市場生態圈除了掛牌企業及仲介服務機構這兩個主角之外,還應有市場投資者。期待股轉公司未來深入新三板投資機構和投資者進行全面調研,進一步為新三板全面深化改革提供更加“對症”的解決方案。
    下一步,全國股轉公司表示,將繼續深入開展市場調研,傾聽市場聲音,吸納市場意見、掌握市場底數,凝聚市場共識,為推進新三板全面深化改革創造有利條件。
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