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新三板132家掛牌公司未見半年報 股轉公司將對其採取自律監管措施
證券日報  2019-12-02       ] [  ] [  ]  列印
    按時披露定期報告為掛牌公司應履行的資訊披露基本義務。全國股轉公司數據顯示,截至2019年8月31日,共計132家掛牌公司未按期披露2019年半年度報告。11月29日,股轉公司對此表示,將對未按期披露2019年半年報的掛牌公司及其相關責任人堅決採取自律監管措施。
    值得一提的是,依據《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》(以下簡稱《實施細則》)的規定,全國股轉公司已向132家未按期披露半年度報告的掛牌公司及相關責任人發送紀律處分事先告知書。另外,對於其中未提出書面申辯的104家掛牌公司及相關責任人,股轉公司會根據《實施細則》的規定,給予相應的紀律處分和自律監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;對於提交書面申辯的,將在進一步審查後作出相應處理。
    “此次股轉公司對未按時披露2019年半年報的公司給予紀律處分和自律監管措施,是新三板以市場為導向,以資訊披露為核心的自律監管機制的具體體現形式,有利於打擊信披違規行為,督促新三板掛牌企業真實、完整、準確和及時的進行資訊披露,提升掛牌公司品質,夯實資訊披露基石,保障投資者合法權益,促進新三板市場持續健康發展。”華財新三板研究院副院長、首席行業分析師謝彩對《證券日報》記者表示。
    談及掛牌公司未能及時披露年報的原因,謝彩分析稱,主要是因為企業經營狀況不佳,財務總監、董秘及高管變動等原因造成的。但不管是何種原因,這都將會對企業的品牌、誠信、形象等各方面造成不利影響。信披自律是提高掛牌公司品質的重要保障和途徑,也是一項長期堅持的工作。
    “未來將繼續秉承‘規則監管’理念,嚴厲打擊資訊披露違規行為,著力提升掛牌公司整體品質,保障投資者合法權益,為落實深化新三板改革決策部署營造良好市場環境。”全國股轉公司表示。
    另外,對於提高掛牌公司品質,股轉公司表示將從以下三個方面予以推進:一是重點從資訊披露和公司治理入手,提高存量掛牌公司品質。進一步完善差異化資訊披露體系;健全現場檢查、公開問詢等資訊披露監管機制;持續優化“利器”系統,提升科技監管效能。以公司治理新規的落地為契機,抓好對實際控制人、財務總監等“關鍵主體”的培訓教育,提高規範意識;督促公司嚴格落實“三會一層”決策程式和決策許可權。二是健全摘牌退出機制,暢通市場出口,在做好投資者權利保護的基礎上,對喪失持續經營能力、存在重大違法行為等情形的掛牌公司,加大市場出清力度。三是優化掛牌準入條件和審查機制,把好增量公司品質的“入口關”,鼓勵優質企業掛牌同時定向發行並進入創新層。為實現掛牌公司品質提升目標,全國股轉公司將開展一系列專項行動,夯實財務規範基礎,提高資訊披露品質,提升公司治理水準。
    資深新三板評論人、北京南山投資創始人周運南在接受《證券日報》記者採訪時認為,走上正規發展後的新三板應重點把好“三關”:一是優化掛牌條件,把好“入門關”,引進更多的潛質企業掛牌新三板;二是在做好服務的基礎上把好“門內關”,引導掛牌企業自覺規範,幫助企業利用新三板舞臺持續快速健康發展;三是堅持出清劣質企業和僵屍企業,把好“出門關”,做好投資者保護工作。
    
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