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新三板提質增效進行時 現場檢查26家掛牌公司
證券日報  2019-12-09       ] [  ] [  ]  列印
  現場檢查是證券交易場所履行一線監管職責的重要方式。12月6日,全國股轉公司表示,今年以來,已聯合地方證監局對26家掛牌公司開展現場檢查,有效增強了自律監管的主動性、全面性和震懾力。
  從現場檢查的情況來看,全國股轉公司指出,多數企業掛牌以來,公司合規能力逐步提升,逐步提高公司治理水準,完善內部控制制度,能夠規範履行基本的資訊披露義務,新三板對中小企業的規範培育功能得到有效發揮。在檢查過程中,也發現部分掛牌公司存在財務基礎薄弱、內部控制制度執行不到位等問題。
  另外,股轉公司已根據現場檢查結果,“點對點”督促相關掛牌公司積極整改規範,逐家跟進落實情況,確保現場檢查真正發揮“促規範、壓整改、防風險”的有效作用。對個別涉嫌違規的公司,將根據情節輕重採取相應監管措施。
  值得一提的是,全國股轉公司進一步表示,在前期對部分掛牌公司開展現場檢查的基礎上,不斷創新監管機制,探索出“日常審查+公開問詢+現場檢查”的現場監管與非現場監管聯動模式。
  “完善現場檢查制度有三個方面的好處:一是有利於充分發揮新三板行政監管和自律監管的協同作用,形成提高掛牌公司品質的監管合力;二是有利於及時發現在資訊披露、公司治理和內部控制合規性等方面存在的問題,進一步督促券商履行好對掛牌公司的輔導責任;三是有利於增強對新三板企業監管的主動性、全面性和威懾力,加強對違規企業的處罰和懲戒,優化市場生態環境,全面提升掛牌企業的品質。”華財新三板研究院副院長、首席行業分析師謝彩對《證券日報》記者表示。
  針對現場檢查中發現的共性問題,全國股轉公司還指出,將在提高掛牌公司品質的總體安排下進行重點分析,並於近期開展提高財務規範性專項行動,通過研討倡議、自查改進和專項培訓等方式,夯實公司的財務規範基礎,提高資訊披露品質。由此可見,為積極應對深化新三板改革,股轉公司對掛牌公司品質提出了更高要求。
  “新三板市場全面深改的成功,關鍵在於掛牌公司品質的提高。為積極應對和深化新三板市場的改革,現場檢查將作為提高市場整體品質的重要抓手。”銀河證券做市業務總部負責人楊筱燕博士在接受《證券日報》記者採訪時表示,以往掛牌企業在財務數據真實性、關聯方資金佔用、資訊披露等方面的違規最多。
  在楊筱燕看來,這次加大監管檢查力度,以問題和風險為導向,一是有利於壓實風險防範責任,分層分類防控風險,確保改革的成功;二是強化仲介監管,持續改善守法環境。加強對主辦券商、持續督導機構、會計事務所等仲介機構的自查自糾和監督,提高違規成本,優化生態市場環境。
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