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關於修訂《中國銀河證券股份有限公司“財富星”證券投資顧問業務服務協議》及《風險揭示書》的公告
銀河證券  2020-05-15       ] [  ] [  ]  列印

尊敬的投資者:

為適應業務發展需要,我公司擬對《中國銀河證券股份有限公司證券投資顧問業務風險揭示書(中國銀河證券投顧簽約)》和《中國銀河證券股份有限公司“財富星”證券投資顧問業務服務協議》部分條款或內容進行修訂,修訂內容附後。

若您對修訂條款或內容有任何意見或建議,請您在本公告發佈之日起七日內以書面形式寄送至我公司(時間以當地郵戳日期為準),郵寄地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C909房間,郵編:100033,收件人:財富管理總部,請在信封右上角註明“公告反饋”字樣。

若您未按本公告要求提出異議,則表示您同意遵守我公司對《中國銀河證券股份有限公司證券投資顧問業務風險揭示書(中國銀河證券投顧簽約)》和《中國銀河證券股份有限公司“財富星”證券投資顧問業務服務協議》的修訂。

本次條款變更將自2020522日起正式生效。

特此公告。

中國銀河證券股份有限公司

2020515

《中國銀河證券股份有限公司證券投資顧問業務風險揭示書(中國銀河證券投顧簽約)》和《中國銀河證券股份有限公司財富星證券投資顧問業務服務協議》修訂內容對照表

序號

制度名稱

原文

修改稿

1

中國銀河證券股份有限公司

證券投資顧問業務風險揭示書(中國銀河證券投資顧問服務簽約)

為了使您充分了解證券投資顧問業務的風險,根據相關法律、法規、規章和規範性文件等規定,請您在接受中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“本公司”)證券投資顧問服務前,認真閱讀以下內容

為了使您充分了解證券投資顧問業務的風險,根據相關法律、法規、規章和規範性文件等規定,請您在接受中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“本公司”)“財富星”證券投資顧問服務(以下可簡稱為“證券投資顧問服務”、“本産品/服務財富星服務財富星)前,認真閱讀以下內容

2

二、投資者應與具備證券投資諮詢業務資格的證券公司簽訂證券投資顧問服務協議,證券公司提供服務的人員應具備證券投資諮詢執業資格並已經註冊登記為證券投資顧問。本公司經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)批准開展證券投資諮詢業務,本公司提供證券投資顧問服務的人員具備證券投資諮詢執業資格並已經註冊登記成為證券投資顧問。您在接受證券投資顧問服務前,務必核實提供服務人員是否具備證券投資諮詢執業資格並已註冊登記為證券投資顧問。有關證券公司和證券從業人員的資訊,您可在中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)查詢。

二、投資者應與具備證券投資諮詢業務資格的證券公司簽訂證券投資顧問服務協議,證券公司提供服務的人員應具備證券投資諮詢執業資格並已經註冊登記為證券投資顧問。本公司經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)批准開展證券投資諮詢業務,本公司提供證券投資顧問服務的人員具備證券投資諮詢執業資格並已經註冊登記成為證券投資顧問。您在接受證券投資顧問服務前,務必核實提供服務人員是否具備證券投資諮詢執業資格並已註冊登記為證券投資顧問。有關證券公司和證券從業人員的資訊,您可在中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)查詢。

投資者在接受證券投資顧問服務前,請務必仔細了解以下與證券投資顧問服務相關的重要資訊:

(一)參與證券投資顧問服務,並進行證券投資的,可能直接導致本金虧損;

(二)可能存在因參與證券投資直接導致超過原始本金損失的事項;

(三)可能存在因本公司的業務或者財産狀況變化導致投資者參與證券投資顧問服務的本金或者原始本金虧損的事項,或可能存在因本公司的業務或者財産狀況變化影響投資者判斷的事項;

(四)投資者參與證券投資顧問服務可能存在面臨本公司限制投資者權利行使期限或者可解除合同期限等情況,包括但不限于:如投資者所提供的賬戶基本資料等資訊與實際情況不符;經本公司評估,投資者風險承受能力等情況不再符合參與證券投資顧問服務的;違反反洗錢、適當性、異常交易、賬戶實名制等管理要求,將可能被禁止或限制參與證券投資顧問服務。

3

二十九、融資融券交易相關風險

您通過信用賬戶參與財富星服務的,應自行關注融資融券交易規則,獨立決策,審慎投資。本公司對您的“財富星”投資顧問建議不涉及任何融資融券交易的安排及建議,任何本公司財富星投資顧問人員向您提出任何與財富星推薦投資標的相關的融資融券交易建議的,均屬其個人行為,不屬於《財富星證券投資顧問業務服務協議》、本風險揭示書約定的財富星等證券投資顧問業務範圍,您如果決定使用信用賬戶的融資融券服務交易相關推薦標的證券的,應自行承擔一切風險及後果,並且不得以任何理由要求本公司承擔任何責任,或向本公司主張任何權益。您應自行選擇並決定是否通過融資融券方式參與“財富星”等證券投資顧問業務服務。您簽署《“財富星”證券投資顧問業務服務協議》後,通過在您簽約客戶號下開立的全部賬戶(包括信用賬戶)進行交易的,均應按照《“財富星”證券投資顧問業務服務協議》約定支付相關費用。

在本公司收取“財富星”投資顧問服務費用,扣取增量佣金部分時,本公司有權根據您的信用賬戶維持擔保比例情況,決定收取或暫不收取增量佣金部分費用,若您的信用賬戶維持擔保比例與平倉維持擔保比例之差小于3%的,本公司有權暫不扣收增量佣金,待您的信用賬戶維持擔保比例與平倉維持擔保比例之差大於等於3%(包括3%)時,本公司有權再行扣收增量佣金。應收的增量佣金不屬於融資融券負債範圍,不納入信用賬戶維持擔保比例計算。增量佣金扣收後對您信用賬戶的維持擔保比例會有一定影響,請您予以關注,由此帶來的風險由您自行承擔。若因乙方強制平倉而賣出甲方信用賬戶中持有的標的股票,乙方有權決定收取或暫不收取增量佣金部分費用。本公司特別提示,請您務必自行關注賬戶交易記錄特別是費用扣除情況,如果您對相關交易、費用有異議的,請您在扣費之日起【3】個交易日內以書面形式向開戶營業網點辦理查詢、提出異議,若您逾期未辦理或未對有異議的結果以書面形式向開戶營業部網點提出異議的,視同您已確認相關交易及費用結果。本風險揭示書所指增量佣金是指按照本協議相關條款收費規則,本公司有權收取的服務佣金(3‰)與您賬戶原佣金設置應收取佣金之間的差額佣金部分。

三十、最大可能損失風險揭示

經您自行判斷,審慎決策,決定投資後,依據您實際的投資標的以及融資安排(包括但不限于通過融資融券方式進行投資),可能導致您的本金全部損失,甚至因您所投資標的的特殊性質、可能産生的投資風險以及您應當繳納的各類費用,您的損失可能超過您投資的全部本金。

三十一、資訊傳達風險。本公司對您的所有通知資訊,包括投資建議在內的所有通知等資訊,以本公司與您約定的資訊傳遞方式進行。因網路故障、通訊故障、您未能及時在本公司官網等渠道查詢相關資訊的而導致的全部後果及風險由您自行承擔。前述通知按協議約定發出後,將被視作本公司已經履行通知義務。您在接受證券投資顧問服務過程中,存在由於通訊故障、網路故障、您未能及時查詢通知資訊等非本公司原因,造成您無法收到或無法及時收到、查詢到有關資訊的風險。

4

中國銀河證券股份有限公司

“財富星”證券投資顧問業務服務協議

3、乙方就甲方是否適合購買/接受本産品/服務而作出的適當性匹配意見並不代表乙方對甲方購買/接受本産品/服務的風險和收益作出實質性判斷和保證。

3、乙方就甲方是否適合購買/接受本産品/服務而作出的適當性匹配意見並不代表乙方對甲方購買/接受本産品/服務的風險和收益作出任何判斷和保證。

5

***8. 乙方特別提示甲方,本協議生效後,甲方簽約客戶號下開立的全部賬戶(包括信用賬戶)內的交易,均按照本協議約定向乙方繳納交易佣金等費用。

在乙方收取“財富星”投資顧問服務費用,扣取增量佣金部分時,乙方有權根據甲方的信用賬戶維持擔保比例情況,決定收取或暫不收取增量佣金部分費用,若甲方的信用賬戶維持擔保比例與平倉維持擔保比例之差小于3%的,乙方有權暫不扣收增量佣金,待甲方的信用賬戶維持擔保比例與平倉維持擔保比例之差大於等於3%(包括3%)時,乙方有權再行扣收增量佣金。應收的增量佣金不屬於融資融券負債範圍,不納入信用賬戶維持擔保比例計算。增量佣金扣收後對甲方信用賬戶的維持擔保比例會有一定影響,請甲方予以關注,由此帶來的風險由甲方自行承擔。若因強制平倉而賣出甲方信用賬戶中持有的標的股票,乙方有權決定收取或暫不收取增量佣金部分費用。乙方特別提示,請甲方務必自行關注賬戶交易記錄特別是費用扣除情況,如果甲方對相關交易、費用有異議的,甲方應當在費用扣除之日起【3】個交易日內以書面形式向開戶營業網點辦理查詢、提出異議,若甲方逾期未辦理或未對有異議的結果以書面形式向開戶營業網點提出異議的,視同甲方已確認相關交易及費用結果。

本協議所指增量佣金是指按照本協議相關條款收費規則,乙方有權收取的服務佣金(3‰)與甲方賬戶原佣金設置應收取佣金之間的差額佣金部分。乙方有權(但無義務)根據自身業務發展情況,對甲方進行收費豁免。

6

(十一)付費方式

甲方通過在乙方開立的賬戶支付交易佣金的方式支付相關費用,甲方須保證賬戶內有足額資金可供支付。

(十一)付費方式

甲方通過在乙方開立的賬戶支付交易佣金的方式支付相關費用,甲方應當保證賬戶內有足額資金可供支付。

7

(五)  甲方確認在購買本産品/服務之前已仔細閱讀産品/服務説明,已詳細深入了解本産品/服務的相關資訊、業務規則、業務風險,聽取了乙方的適當性匹配意見,並對自身的風險承受能力、預期收益等要素進行評估,係獨立、自主、審慎作出投資決策,自願獨立承擔投資風險。甲方知悉並確認,乙方的資訊告知、規則講解、風險揭示、適當性匹配意見不會降低本産品/服務的固有風險,不表明乙方對本産品/服務的風險和收益作出實質性判斷或保證。

(五)  甲方確認在購買本産品/服務之前已仔細閱讀産品/服務説明,已詳細深入了解本産品/服務的相關資訊、業務規則、業務風險,聽取了乙方的適當性匹配意見,並對自身的風險承受能力、預期收益等要素進行評估,係獨立、自主、審慎作出投資決策,自願獨立承擔投資風險。甲方知悉並確認,乙方的資訊告知、規則講解、風險揭示、適當性匹配意見不會降低本産品/服務的固有風險,不表明乙方對本産品/服務的風險和收益作出任何判斷或保證。

8

(八)甲方確認,若甲方簽署《金融産品或金融服務風險警示及投資者確認書》,則證明甲方已確認自身不屬於風險承受能力最低類別的投資者,且乙方已告知甲方不適合參與本産品/服務,甲方係主動要求參與風險等級高於自身風險承受能力的本産品/服務並自願承擔相應的風險。

(八)甲方確認,若甲方簽署《金融産品或金融服務風險警示及投資者確認書》,則證明甲方已確認自身不屬於風險承受能力最低類別的投資者,且乙方已告知甲方不適合參與本産品/服務,甲方係主動要求參與風險等級高於自身風險承受能力的本産品/服務並自願承擔相應的風險。

甲方知曉本産品/服務的各類風險,同意並願意遵守乙方對於本産品/服務的適當性分級等管理規則(包括分級調整等規則),接受乙方依據乙方業務管理規則給出的適當性匹配或者不匹配意見。甲方知曉甲方自身風險承受能力等情況可能發生變化,本産品/服務的風險等級等也可能發生變化。

甲方明確,乙方就甲方是否適合購買/接受本産品/服務而作出的適當性匹配意見並不代表乙方對甲方購買/接受本産品/服務的風險和收益作出任何判斷和保證。

無論甲方與本産品/服務匹配或不匹配的,甲方簽署本協議的,均視為甲方選擇參與本産品/服務,並承擔因此可能形成和産生的風險和損失。甲方由於參與本産品/服務産生的風險和損失不應追究乙方責任,包括但不限于通過民事訴訟仲裁、行政投訴舉報等方式要求乙方承擔風險及損失;甲方無正當理由通過以上方式要求乙方承擔責任的,應賠償由此給乙方造成的費用支出,包括但不限于乙方為應對民事訴訟仲裁、行政程式等實際産生的差旅費、律師費、諮詢費、公證費、審計費、評估費等。

9

(九)甲方應自主作出證券投資決策,自行承擔投資損益。

(九)甲方應自主作出證券投資決策,自行承擔投資損益。甲方明確並同意,當甲方違反相關法律法規、監管要求的,包括但不限于違反反洗錢、適當性等管理要求,或經過乙方評估不再適合參與本産品/服務的,乙方有權暫停向甲方提供本協議相關服務。甲方對此不持異議,由此導致的損失及後果由甲方自行承擔。

10

(十五)為避免影響甲方正常接受本協議相關服務,甲方有義務密切關注乙方通過本協議第九條約定方式,發出的通知內容。

11

(六)本協議履行過程中,如發生下列情形,協議提前終止;

1、因不可抗力事件,導致本協議無法繼續履行的,協議提前終止,甲乙雙方互不承擔違約賠償責任;

2、協議期內,甲方在乙方辦理銷戶的,本協議自動終止;

3、其他原因導致産品無法持續運作或乙方認定的終止情況。

(六)本協議履行過程中,如發生下列情形,協議提前終止;

1、因不可抗力事件,導致本協議無法繼續履行的,協議提前終止,甲乙雙方互不承擔違約賠償責任;

2、協議期內,甲方在乙方辦理銷戶的,本協議自動終止;

3、甲方(自然人)死亡或喪失民事行為能力;

4、乙方被監管機構限制提供本協議相關業務許可權、取消業務資格、停業整頓、責令關閉、撤銷;

5、乙方被人民法院宣告進入破産程式或解散;

6、經甲、乙雙方協商一致解除本協議;

7、經乙方評估,認為甲方不再符合參與本協議相關業務資格的,乙方暫停向甲方提供相關服務的;

8、甲方違反適當性、反洗錢、異常交易、賬戶實名制等有關管理規定的,乙方暫停向甲方提供相關服務的;

9、其他法定或者約定的合同終止情形。其他原因導致産品無法持續運作或乙方認定的終止情況。

本協議的終止不影響對尚未了結的交易或甲方尚未清償應向乙方繳納費用的處理,本協議中相關條款對雙方繼續具有法律約束力。

 

12

第九條 通知與送達

(一) 除本協議另有約定外,甲方依據本協議發出的所有通知,必須以書面方式作出並經乙方確認,否則視為無效。

第九條 通知與送達

(一) 除本協議另有約定外,甲方依據本協議發出的所有通知,必須以書面方式作出並經乙方確認,否則視為無效。甲方應提供準確、有效的聯絡方式作為乙方通知所使用的聯絡方式 。甲方提供的聯絡方式如有變動,應當到乙方原開戶營業網點或通過乙方允許的其他方式辦理資料變更手續,否則乙方仍然以變動前的聯絡方式為有效聯絡方式。甲方保證在乙方預留的聯絡方式真實、有效。如因甲方預留聯絡方式錯誤或者聯絡方式變更後未及時辦理變更手續,導致乙方未能及時將重要資訊送達甲方,由此造成的一切後果均由甲方自行承擔。

甲方有義務保證預留至乙方的通訊方式真實、有效,有義務按照本協議約定的通知方式,及時關注乙方可能採用傳遞資訊的所有方式,對甲方通知的全部內容。

13

(二)本協議為甲、乙雙方就甲方委託乙方提供具體證券證券投資諮詢産品及投資顧問服務所簽署之法律文件,本協議生效之前,如甲、乙雙方已簽訂其他版本《中國銀河證券股份有限公司證券投資顧問服務協議》的,本協議不影響其他協議的效力,不影響甲方委託乙方提供的其他證券投資顧問服務。

(二)本協議為甲、乙雙方就甲方委託乙方提供具體證券證券投資諮詢産品及投資顧問服務所簽署之法律文件,本協議生效之前,如甲、乙雙方已簽訂其他版本《中國銀河證券股份有限公司證券投資顧問服務協議》的,本協議不影響其他協議的效力,不影響甲方委託乙方提供的其他證券投資顧問服務。本協議與甲方雙方已經簽署的《開戶合同書》、《融資融券合同》如有不一致的,以本協議約定為準。本協議未涉及事項,包括相關賬戶、融資融券等業務定義相關內容,以《開戶合同書》、《融資融券合同》約定為準。

 

 

 

聲明:在本機構,本人所知情的範圍內,本機構,本人以及財産上的利害關係與所推薦的證券沒有利害關係。
      數據、資訊等內容均來源於第三方,僅供參考,據此操作風險自負。

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