首頁 > 資訊中心 > 正文
關於修訂《中國銀河證券股份有限公司“財富星”證券投資顧問業務服務協議》及《風險揭示書》的公告
銀河證券  2020-07-15       ] [  ] [  ]  列印

尊敬的投資者:

為適應業務發展需要,我公司擬對《中國銀河證券股份有限公司證券投資顧問業務風險揭示書(中國銀河證券投顧簽約)》和《中國銀河證券股份有限公司“財富星”證券投資顧問業務服務協議》部分條款或內容進行修訂,修訂內容附後。

若您對修訂條款或內容有任何意見或建議,請您在本公告發佈之日起七日內以書面形式寄送至我公司(時間以當地郵戳日期為準),郵寄地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C909房間,郵編:100033,收件人:財富管理總部,請在信封右上角註明“公告反饋”字樣。

若您未按本公告要求提出異議,則表示您同意遵守我公司對《中國銀河證券股份有限公司證券投資顧問業務風險揭示書(中國銀河證券投顧簽約)》和《中國銀河證券股份有限公司“財富星”證券投資顧問業務服務協議》的修訂。

本次條款變更將自2020722日起正式生效。

特此公告。

中國銀河證券股份有限公司

2020715

《中國銀河證券股份有限公司證券投資顧問業務風險揭示書(中國銀河證券投顧簽約)》和《中國銀河證券股份有限公司財富星證券投資顧問業務服務協議》修訂內容對照表

序號

制度名稱

原文

修改稿

1

中國銀河證券股份有限公司

證券投資顧問業務風險揭示書(中國銀河證券投資顧問服務簽約)

十、您的相關資訊或證券投資顧問服務的資訊發生變化時,本公司有權主動調整您的投資者分類、證券投資顧問服務的風險等級以及適當性匹配意見。本公司作出主動調整的,您參與證券投資顧問服務的資格可能受到影響,進而産生相應的風險。

十、您的相關資訊或證券投資顧問服務的資訊發生變化時,本公司有權主動調整您的投資者分類、證券投資顧問服務的風險等級以及適當性匹配意見。本公司作出主動調整的,您應當關注您自身的風險承受能力與調整後的證券投資顧問服務的風險等級適當性匹配情況,並主動決定是否繼續選擇參與證券投資顧問服務。如您願意繼續選擇參與證券投資顧問服務,則由於您的風險承受能力低於調整後的證券投資顧問服務風險等級,進而可能産生的相應風險、責任、損失應當由您自行承擔。

2

十一、若在本公司已告知您不適合參與證券投資顧問服務後,您仍主動要求參與的,簽署《金融産品或金融服務風險警示及投資者確認書》即表明您不屬於風險承受能力最低類別的投資者,且本公司已對您進行了充分的風險揭示與書面警示,您應自行承擔由此産生的風險與損失。

十一、若您在申請開通證券投資顧問服務時,本公司已告知您不適合參與證券投資顧問服務後,您仍主動要求參與的,簽署《金融産品或金融服務風險警示及投資者確認書》即表明您不屬於風險承受能力最低類別的投資者,且本公司已對您進行了充分的風險揭示與書面警示,您應自行承擔由此産生的風險與損失。

3

十三、本公司鄭重提醒您應保管好自身的證券賬戶、資金賬戶及相應的密碼,任何使用投資者賬戶和密碼進行的操作,均被視為係您本人基於自身真實意願作出的本人行為。請您不要委託證券投資顧問人員、證券公司其他員工或除您本人以外的任何其他人員管理自己的證券賬戶和資金賬戶,不得委託前述人員進行代客理財等操作,否則由此導致的風險和損失將由您自行承擔。

十三、本公司鄭重提醒您應保管好自身的證券賬戶、資金賬戶及相應的密碼,任何使用投資者賬戶和密碼進行的操作,均被視為係您本人基於自身真實意願作出的本人行為。請您不要委託證券投資顧問人員、證券公司其他員工或除您本人以外的任何其他人員管理自己的證券賬戶和資金賬戶,不得委託前述人員進行代客理財、代客下單等操作,否則由此導致的風險和損失將由您自行承擔。

4

二十七、收費模式特別提示

本産品/服務收費模式較為特殊,因此請投資者著重閱讀並理解《財富星證券投資顧問業務服務協議》第二條相關條款。本公司將不定期以客戶預先約定的方式向投資者推薦投資標的。當您在推薦區間內買入推薦投資標的且構成有效買入的,本公司將根據合同的相關約定在您賣出特定投資標的時以提高佣金水準的方式進行收費。為便於您理解該種收費模式,請特別關注以下這種較為複雜的收費情況(為便於説明,假設12(交易日)星期二為推薦時刻,15日(交易日)星期五為調出時刻,推薦投資標的為股票A,約定的投顧服務佣金水準為3‰):

例,投資者12日未持有股票A13日買入1000股股票A14日賣出100股股票A18日賣出900股股票A

應按如下方式收費:13日買入1000股股票A的交易應按原有佣金水準收費且構成有效買入。14日賣出100股的交易(不論實際盈虧)發生在推薦區間內,應按照3‰的佣金進行收費。18日賣出900股的交易應根據推薦時刻與調出時刻時股票A的價格變動情況進行確定(若推薦時刻價格高於調出時刻價格,則按原有佣金水準收費;若推薦時刻價格低於調出時刻價格,則按3‰的佣金水準收費)。

以上舉例僅為參考。

二十七、收費模式特別提示

本産品/服務收費模式較為特殊,因此請投資者著重閱讀並理解《財富星證券投資顧問業務服務協議》第二條相關條款。本公司將不定期以客戶預先約定的方式向投資者推薦投資標的。當您在推薦區間內買入推薦投資標的且構成有效買入的,本公司將根據合同的相關約定在您賣出特定投資標的時以提高佣金水準的方式進行收費。為便於您理解該種收費模式,請特別關注以下較為複雜的收費情況:

1,投資者簽約産品112日未持有股票A12(交易日)産品調入股票A(該時刻為推薦時刻),13日買入1000股股票A14日賣出100股股票A15日(交易日)産品調出股票A(該時刻為調出時刻),18日賣出900股股票A。約定的投顧服務佣金水準為3‰

應按如下方式收費:13日買入1000股股票A的交易應按原有佣金水準收費且構成有效買入。14日賣出100股的交易(不論實際盈虧)發生在推薦區間內,應按照3‰的佣金進行收費。18日賣出900股的交易應根據推薦時刻與調出時刻時股票A的價格變動情況進行確定(若推薦時刻價格高於調出時刻價格,則按原有佣金水準收費;若推薦時刻價格低於調出時刻價格,則按3‰的佣金水準收費)。

 

2,投資者簽約産品1及産品212日未持有股票A12日(交易日)産品1先調入股票A(該時刻為産品1的推薦時刻),隨後産品2也調入股票A(該時刻為産品2的推薦時刻);13日買入1000股股票A14日賣出100股股票A15日(交易日)産品1調出股票A(該時刻為産品1的調出時刻),18日賣出900股股票A,並買入1000股股票A19日(交易日)産品2調出股票A(該時刻為産品2的調出時刻),110日(交易日)賣出1000股股票A。約定的投顧服務佣金水準為3‰

應按如下方式收費:13日買入1000股股票A的交易應按原有佣金水準收費且構成有效買入,且計為産品1的有效買入(産品1先於産品2調入股票A)。14日賣出100股的交易(不論實際盈虧)發生在推薦區間內,應按照3‰的佣金進行收費。18日賣出900股的交易應根據産品1的推薦時刻與産品1的調出時刻時股票A的價格變動情況進行確定(若推薦時刻價格高於調出時刻價格,則按原有佣金水準收費;若推薦時刻價格低於調出時刻價格,則按3‰的佣金水準收費),且該筆收費由産品1收取;18日買入的1000股股票A的交易應按原有佣金水準收費且構成有效買入,且計為産品2的有效買入;110日賣出1000股的交易應根據産品2的推薦時刻與産品2的調出時刻時股票A的價格變動情況進行確定(若推薦時刻價格高於調出時刻價格,則按原有佣金水準收費;若推薦時刻價格低於調出時刻價格,則按3‰的佣金水準收費),且該筆收費由産品2收取。

以上舉例僅為參考。

5

三十一、收益波動風險揭示

本産品/服務向您推薦的交易標的,由於受經濟因素、政治因素、投資心理、交易所規則以及交易標的的特殊性質、特殊交易規則等因素影響,可能會出現市場價格波動較大等情況,如您已經進行投資的,導致您的投資收益出現較大幅度的波動。請您在進行投資決策前,了解各類交易標的的交易規則以及交易風險。

6

三十一、資訊傳達風險。

三十二、資訊傳達風險。

7

中國銀河證券股份有限公司

“財富星”證券投資顧問業務服務協議

根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業務暫行規定》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規、規章及監管機構和行政管理部門的規定、自律規則,甲乙雙方本著平等自願、誠實信用的原則,就甲方委託乙方提供【財富星-XXX】(以下簡稱本産品/服務)證券投資顧問服務及其相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。

根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規、規章及監管機構和行政管理部門的規定、自律規則,甲乙雙方本著平等自願、誠實信用的原則,就甲方委託乙方提供【財富星-XXX】(以下簡稱本産品/服務)證券投資顧問服務及其相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。

8

2、甲方保證其向乙方提供的基本資訊、財務狀況、證券投資經驗、投資目標、風險偏好、可承受的損失、誠信資訊等資料均合法、真實、有效、完整和一致,並保證在資料發生變化時,按照乙方要求,及時書面通知乙方。

2、甲方保證其向乙方提供的基本資訊、財産狀況、金融資産狀況、證券投資知識和經驗、投資目標、風險偏好、可承受的損失、誠信資訊等資料均合法、真實、有效、完整和一致,並保證在資料發生變化時,按照乙方要求,及時書面通知乙方。

9

在接受本協議之前,請甲方務必仔細閱讀本協議的全部內容,特別是免除或者限制責任的條款以及管轄法院的選擇條款等,限制、免責條款可能以包括不限于加粗、標記星號、下劃線形式提示甲方注意。甲方同意簽署本協議的,均表示甲方與乙方已就本協議達成一致並同意接受本協議的全部約定內容。如果甲方不同意本協議的任意內容,或者無法準確理解乙方對條款的解釋,請不要同意本協議。簽署本協議即表示甲方已充分閱讀、理解並接受本協議的全部內容。

在接受本協議之前,請甲方務必仔細閱讀本協議的全部內容,特別是免除或者限制責任的條款以及管轄法院的選擇條款等,限制、免責條款可能以包括不限于加粗、標記星號、下劃線等形式提示甲方注意。甲方同意簽署本協議的,均表示甲方與乙方已就本協議達成一致並同意接受本協議的全部約定內容。如果甲方不同意本協議的任意內容,或者無法準確理解乙方對條款的解釋,請不要同意本協議。簽署本協議即表示甲方已充分閱讀、理解並接受本協議的全部內容。

10

(三)概述:本産品/服務立足於財富管理理念,根據宏觀經濟及市場情況,適時向客戶推薦合適的配置大類資産及細分標的。在成立初期,投資顧問根據上市公司基本面狀況,選擇各行業的優質上市公司,結合二級市場投資熱點變化情況,適時推薦投資標的。輔以完善的操作策略及交易紀律,包括買賣價格區間,建議買入倉位、止損價位等,以控制整體投資風險。

(三)概述:本産品/服務立足於財富管理理念,根據宏觀經濟及市場情況,適時向客戶推薦合適的配置大類資産及細分標的。在成立初期,投資顧問根據上市公司基本面狀況,選擇各行業的優質上市公司,結合二級市場投資熱點變化情況,適時推薦投資標的。輔以完善的操作策略及交易紀律,包括買賣價格區間,建議倉位、止損價位等,以控制整體投資風險。

11

***6.乙方有權根據甲方的跟買情況,決定是否向甲方發送相關投資建議。甲方未根據乙方的推薦建議持有相關投資標的的,乙方可以不再向甲方發送該投資標的的推薦賣出投資建議。

12

6.若甲方同時簽約多個提傭類諮詢服務産品(包括本産品/服務),當多個提傭類諮詢服務産品推薦買入同一隻投資標的時,如甲方買入該投資標的,視為甲方參考接收時間在前的推薦資訊買入的該投資標的,乙方按照時間在前的推薦資訊所屬的提傭類諮詢服務産品收費規則及收費標準向甲方收取佣金。提傭類諮詢服務産品是指乙方通過向客戶提供投資諮詢服務,在客戶參考乙方投資諮詢建議進行證券買賣交易時,乙方按照有別於客戶原有佣金標準計收佣金的一類證券投資諮詢服務産品。

6.若甲方同時簽約多個提傭類諮詢服務産品(包括本産品/服務),當多個提傭類諮詢服務産品推薦買入同一隻投資標的時:

若甲方簽約時間早于投資標的推薦時刻,多個提傭類諮詢服務産品推薦買入同一隻投資標的,如甲方買入該投資標的,則視為甲方參考推薦時刻在前的推薦資訊買入該投資標的,乙方按照推薦時刻在前的推薦資訊所屬的提傭類諮詢服務産品收費規則及收費標準向甲方收取佣金。

若甲方簽約時間均晚于投資標的推薦時刻,且簽約時該標的還未調出,則視為甲方參考簽約時間在前的提傭類諮詢服務産品買入該投資標的,乙方按照簽約時間在前的提傭類諮詢服務産品收費規則及收費標準向甲方收取佣金。

當甲方同時簽約的多個提傭類諮詢服務産品對於同一隻投資標的的投資方向及大勢研判等,提供了相反的建議等情況的,甲方應當根據自身判斷,審慎決策,自行投資。

提傭類諮詢服務産品是指乙方通過向客戶提供投資諮詢服務,在客戶參考乙方投資諮詢建議進行證券買賣交易時,乙方按照有別於客戶原有佣金標準計收佣金的一類證券投資諮詢服務産品。

13

(二)  甲方確認其提供的包括但不限于其基本資訊、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好及可承受的損失、誠信記錄等資料真實、準確、完整。甲方認可乙方對其風險承受能力的認定、作出的適當性匹配意見。因甲方未提供真實、準確、完整的資訊及材料,或存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致風險承受能力認定、適當性匹配意見出現偏差、與實際不符,視為甲方違反其應履行的適當性義務,乙方有權拒絕為甲方提供服務或拒絕接受甲方的交易申請、業務申請,由此産生的後果、損失、責任由甲方自行承擔。應真實、準確、完整的向乙方提供包括但不限于其基本資訊、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好及可承受的損失、誠信記錄等資料。如果甲方所提供的上述資訊發生重要變化,可能影響自身風險承受能力等級的,應當及時告知乙方。

(二)  甲方確認其提供的包括但不限于其基本資訊、財産狀況、金融資産狀況、證券投資知識和經驗、投資目標、風險偏好及可承受的損失、誠信記錄等資料真實、準確、完整。甲方認可乙方對其風險承受能力的認定、作出的適當性匹配意見。因甲方未提供真實、準確、完整的資訊及材料,或存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致風險承受能力認定、適當性匹配意見出現偏差、與實際不符,視為甲方違反其應履行的適當性義務,乙方有權拒絕為甲方提供服務或拒絕接受甲方的交易申請、業務申請,由此産生的後果、損失、責任由甲方自行承擔。應真實、準確、完整的向乙方提供包括但不限于其基本資訊、財産狀況、金融資産狀況、證券投資知識和經驗、投資目標、風險偏好及可承受的損失、誠信記錄等資料。如果甲方所提供的上述資訊發生重要變化,可能影響自身風險承受能力等級的,應當及時告知乙方。

14

(七)甲方確認,在甲方自身或本産品/服務的資訊發生變化時,乙方有權主動調整甲方的投資者分類、本産品/服務的風險等級以及適當性匹配意見。甲方知曉,乙方作出主動調整的,甲方參與本産品/服務的資格可能受到影響,甲方願意承擔相應的風險。

(七)甲方確認,在甲方自身或本産品/服務的資訊發生變化時,乙方有權主動調整甲方的投資者分類、本産品/服務的風險等級以及適當性匹配意見。甲方知曉,乙方作出主動調整的,甲方應當關注自身的風險承受能力與乙方調整後的本産品/服務的風險等級適當性匹配情況,並主動決定是否繼續選擇參與本産品/服務。如甲方願意繼續選擇參與本産品/服務,則由於甲方的風險承受能力低於調整後的本産品/服務風險,進而可能産生的相應風險、責任、損失應當由甲方自行承擔。

15

(八)甲方確認,若甲方簽署《金融産品或金融服務風險警示及投資者確認書》,則證明甲方已確認自身不屬於風險承受能力最低類別的投資者,且乙方已告知甲方不適合參與本産品/服務,甲方係主動要求參與風險等級高於自身風險承受能力的本産品/服務並自願承擔相應的風險。

(八)甲方確認,若甲方在申請開通本産品/服務時,簽署《金融産品或金融服務風險警示及投資者確認書》,則證明甲方已確認自身不屬於風險承受能力最低類別的投資者,且乙方已告知甲方不適合參與本産品/服務,甲方係主動要求參與風險等級高於自身風險承受能力的本産品/服務並自願承擔相應的風險。

16

(九)甲方應自主作出證券投資決策,自行承擔投資損益。甲方明確並同意,當甲方違反相關法律法規、監管要求的,包括但不限于違反反洗錢、適當性等管理要求,或經過乙方評估不再適合參與本産品/服務的,乙方有權暫停向甲方提供本協議相關服務。甲方對此不持異議,由此導致的損失及後果由甲方自行承擔。

(九)甲方應自主作出證券投資決策,自行承擔投資損益。甲方明確並同意,當甲方違反相關法律法規、監管要求的,包括但不限于違反反洗錢、賬戶實名制、異常交易、適當性等管理要求,或經過乙方評估不再適合參與本産品/服務的,乙方有權暫停向甲方提供本協議相關服務。甲方對此不持異議,由此導致的損失及後果由甲方自行承擔。

 

 

聲明:在本機構,本人所知情的範圍內,本機構,本人以及財産上的利害關係與所推薦的證券沒有利害關係。
      數據、資訊等內容均來源於第三方,僅供參考,據此操作風險自負。

地址:中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座 100033   客服電話:95551或4008-888-888   傳真:010-66568532   電子郵箱:webmaster@chinastock.com.cn