首頁 > 資訊中心 > 正文
新三板持續強化自律監管 給予英派瑞紀律處分
證券時報網  2020-09-05       ] [  ] [  ]  列印
    全國股轉公司今日通報了8月新三板掛牌公司及相關主體監管情況,對1宗違規行為給予紀律處分;對101宗違規行為採取自律監管措施,其中78宗違規行為被採取口頭警示的自律監管措施,23宗違規行為被採取書面形式的自律監管措施。
    被採取紀律處分的企業是長虹塑膠集團英派瑞塑膠股份有限公司(簡稱英派瑞),該企業在2017年至2019年期間,為控股股東長虹塑膠集團有限公司(簡稱長虹塑膠集團)拆出資金共計5025萬元,為實際控制人鄭元和控制的企業拆出資金共計200萬元,上述資金往來日佔用最高額為3385萬元,佔掛牌公司上一年期末經審計凈資産的9.29%。針對上述資金往來,英派瑞未及時履行資訊披露義務,長虹塑膠集團佔用掛牌公司資金,鄭元和作為實際控制人、董事長未能勤勉盡責。上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司資訊披露規則》的相關規定。我司根據有關規定,對英派瑞、長虹塑膠集團、鄭元和給予通報批評的紀律處分。
    同時,8月被採取書面自律監管措施的違規行為包括資訊披露違規、公司治理違規和權益變動違規三類。
    資訊披露違規事項方面,一是掛牌公司未及時披露應披露的重大資訊,如重大訴訟、仲裁資訊,任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結資訊,實際控制人被列入失信被執行人資訊,收購事項終止的資訊;二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書;三是掛牌公司定期報告財務資訊披露不真實;四是掛牌公司進行權益分派未按照有關規定在股權登記日前披露權益分派實施公告;五是掛牌公司未按時回復問詢函;六是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為,導致掛牌公司股權不明晰,資訊披露不規範。
    公司治理違規事項方面,一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業佔用掛牌公司資金,掛牌公司未及時履行資訊披露義務;二是掛牌公司對外提供擔保,未及時履行審議程式及資訊披露義務;三是掛牌公司未按相關制度要求管理和使用公章,未能建立健全公司治理及內部控制機制;四是掛牌公司未有效配合主辦券商持續督導工作。
    權益變動違規事項方面,主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%後,其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。
    全國股轉公司表示,為提升新三板市場運作品質和市場主體規範化運作水準,全國股轉公司認真履行一線監管職責,持續強化自律監管,對違規行為堅決採取監管措施,切實保護投資者合法權益,保障市場健康發展。
聲明:在本機構,本人所知情的範圍內,本機構,本人以及財産上的利害關係與所推薦的證券沒有利害關係。
      數據、資訊等內容均來源於第三方,僅供參考,據此操作風險自負。

地址:中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座 100033   客服電話:95551或4008-888-888   傳真:010-66568532   電子郵箱:webmaster@chinastock.com.cn