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全國股轉公司前8個月對20宗違規行為給予紀律處分
證券日報  2020-09-05       ] [  ] [  ]  列印
  "市場經濟是法治經濟,資本市場是市場經濟的高級形態,資本市場交易雙方的資訊不對稱更需要法律規則加以保障。中共中央政治局委員、國務院副總理劉鶴也對資本市場提出'建制度、不干預、零容忍'的方針,其核心就是要依法治市。"9月4日,證監會副主席閻慶民在2020年第三屆中小投資者服務論壇上表示。
  為加大法治建設力度,全國股轉公司相關負責人7月22日在全國股轉公司召開的媒體溝通會上表示,全國股轉公司與證監會稽查局、處罰委建立快速響應會商機制,及時妥善查處精選層重要案件。對精選層專門建立異常監察指標,對違法違規行為及時打擊、"零容忍"。
  今年以來,全國股轉公司共開出多少罰單?《證券日報》記者梳理全國股轉公司披露的數據顯示,1月份至8月份,全國股轉公司共對20宗違規行為給予紀律處分;對562宗違規行為採取自律監管措施,其中446宗違規行為被採取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監管措施,116宗違規行為被採取書面形式的自律監管措施。
  對於罰單類型,中山證券首席經濟學家李湛在接受《證券日報》記者採訪時表示,"紀律處分方面主要是以通報批評為主,其次是公開譴責。"此外,《證券日報》記者根據全國股轉公司披露的資訊統計得出,被採取書面自律監管措施的違規行為包括資訊披露違規、公司治理違規、權益變動違規和其他違規等四類。
  "我國證券市場中小投資者眾多,雖然新三板有合格投資者門檻,但投資者保護機制仍非常重要。其中,對資訊披露的要求更高,特別是應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的資訊;對於法人治理的規範也更嚴,要求發行人的控股股東、實際控制人必須約束好自己的行為。"李湛進一步介紹。
  北京南山投資創始人周運南向記者表示,"目前,證監會和全國股轉公司對精選層的違法違規行為採取的是快速發現、嚴肅處理的策略,這從7月27日首批精選層企業掛牌首日,監管機構就開出首份違規交易'罰單'也可以看出。新三板正在推進的全面深化改革,特別是基礎性制度的健全和完善正加速新三板的法治化進程。"
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